《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查及進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查

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“為更好地引導(dǎo)專利申請(qǐng)和審查實(shí)踐，現(xiàn)對(duì)《專利審查指南》（2023）本次修改的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀?！?/strong>

《專利審查指南》（2023）修改解讀

1、《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查及進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查

2、《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利權(quán)期限的補(bǔ)償

3、《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查的一般規(guī)定

4、《專利審查指南》（2023）修改解讀—涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)審查

5、《專利審查指南》（2023）修改解讀—中藥領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)審查

6、《專利審查指南》（2023）修改解讀—復(fù)審與無(wú)效請(qǐng)求的審查

7、《專利審查指南》（2023）修改解讀—外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的初步審查及外觀設(shè)計(jì)國(guó)際申請(qǐng)

8、《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利申請(qǐng)手續(xù)和事務(wù)處理

2020年10月17日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專利法》（下稱專利法）已于2021年6月1日施行，2023年12月21日發(fā)布的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（下稱專利法實(shí)施細(xì)則）及《專利審查指南》（2023）（下稱審查指南）將于2024年1月20日起施行。為更好地引導(dǎo)專利申請(qǐng)和審查實(shí)踐，現(xiàn)對(duì)審查指南本次修改的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀。本文為《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查及進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查。

一、修改背景

為適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，順應(yīng)國(guó)際規(guī)則發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，對(duì)審查指南第一部分第一章“發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查”、第一部分第二章“實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查”和第三部分“進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查”進(jìn)行了調(diào)整和完善。

二、修改內(nèi)容

（一）關(guān)于新增的援引加入制度

1. 受理相關(guān)規(guī)定

新增第五部分第三章第2.3.3節(jié)，明確了申請(qǐng)人通過(guò)援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交遺漏的權(quán)利要求書或者說(shuō)明書（實(shí)用新型附圖）的受理程序，包括申請(qǐng)人提出援引加入聲明的條件和時(shí)機(jī)，確認(rèn)通過(guò)援引在先申請(qǐng)補(bǔ)交遺漏文件的期限要求，以及滿足或不滿足受理?xiàng)l件時(shí)的審查規(guī)則等。

2.初步審查相關(guān)規(guī)定

新增第一部分第一章第4.7節(jié)，對(duì)援引加入在發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查中的適用作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，規(guī)范了援引加入相關(guān)的辦理手續(xù)，明確了具體的審查規(guī)則。其中可以通過(guò)援引在先申請(qǐng)文件方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件包括：（1）遺漏的權(quán)利要求書或者說(shuō)明書；（2）錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書、說(shuō)明書，或者缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書、說(shuō)明書部分內(nèi)容。特別需要注意的是，補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含在在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中。

新增第一部分第二章第7.6節(jié)，明確了涉及援引加入的實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查標(biāo)準(zhǔn)適用發(fā)明專利申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定。

3. 實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

第二部分第八章第3.2.2節(jié)明確了在實(shí)質(zhì)審查階段，需“查對(duì)的文件”應(yīng)包括通過(guò)援引加入方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件。同章第4.1節(jié)明確了援引加入的內(nèi)容是原始申請(qǐng)文件的一部分。

4. 國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的相關(guān)規(guī)定

第三部分第一章第5.3節(jié)細(xì)化了在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)應(yīng)辦理的手續(xù)，明確了在初步審查階段的審查規(guī)則，并相應(yīng)地刪除了對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定作出保留的表述。同章第5.2.2節(jié)“有必要核查在先申請(qǐng)文件副本”的舉例中，增加了國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的情形。

第三部分第二章第3節(jié)明確了實(shí)質(zhì)審查階段的相關(guān)審查規(guī)則，包括核實(shí)補(bǔ)交的文件是否符合要求等。

第一部分第二章第15.1.2明確了實(shí)用新型對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)適用第三部分第一章第5.3節(jié)的規(guī)定。

修改解讀

為了順應(yīng)國(guó)際規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)，更好地服務(wù)創(chuàng)新主體，本次專利法實(shí)施細(xì)則新增第四十五條，引入援引加入制度，即“發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說(shuō)明書或者權(quán)利要求書、說(shuō)明書的部分內(nèi)容，但申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交。補(bǔ)交的文件符合有關(guān)規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日?！痹尤氲哪康氖?，當(dāng)申請(qǐng)文件的權(quán)利要求書、說(shuō)明書或者其部分內(nèi)容遺漏或者錯(cuò)誤提交時(shí)，允許申請(qǐng)人在一定條件下通過(guò)援引在先申請(qǐng)文件的方式將遺漏或者正確內(nèi)容補(bǔ)入申請(qǐng)文件，從而保留原申請(qǐng)日。

審查指南就相關(guān)內(nèi)容作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，明確了：（1）應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)要求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，提出援引加入聲明；（2）提交確認(rèn)援引加入聲明及相關(guān)文件的期限要求為首次遞交專利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)；（3）提交的文件包括確認(rèn)援引加入聲明、補(bǔ)交的相關(guān)文件等。

就普通國(guó)家申請(qǐng)而言，當(dāng)申請(qǐng)文件缺少權(quán)利要求書或者說(shuō)明書（實(shí)用新型無(wú)附圖）時(shí)，屬于專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的不予受理的情形，因此，當(dāng)申請(qǐng)人通過(guò)援引加入的方式補(bǔ)交上述文件時(shí)，應(yīng)首先進(jìn)行受理?xiàng)l件的審查。對(duì)于受理?xiàng)l件審查合格的，專利局發(fā)出受理通知書，確定申請(qǐng)日；對(duì)于受理?xiàng)l件審查仍不合格的，發(fā)出文件不受理通知書。由于受理階段僅就相關(guān)期限及補(bǔ)交的遺漏文件是否滿足受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，因此對(duì)于補(bǔ)交的申請(qǐng)文件是否符合援引加入具體要求，將在初步審查階段進(jìn)行審查。經(jīng)初步審查，如果認(rèn)為所要求的優(yōu)先權(quán)不符合相關(guān)規(guī)定，或者確認(rèn)援引加入聲明、在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文不符合審查指南第一部分第一章第4.7.1節(jié)的規(guī)定，屬于實(shí)質(zhì)上缺少申請(qǐng)文件，不滿足受理?xiàng)l件，專利局將發(fā)出撤銷專利申請(qǐng)受理通知書。如果補(bǔ)正后補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容仍未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，且符合相關(guān)規(guī)定的，則重新確定申請(qǐng)日，以補(bǔ)交文件的日期為申請(qǐng)日。

對(duì)于“以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書、說(shuō)明書，或者缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書、說(shuō)明書部分內(nèi)容”的情形，由于相關(guān)內(nèi)容不涉及受理?xiàng)l件的審查，因此在初步審查階段進(jìn)行審查。對(duì)于不符合審查指南第一部分第一章第4.7.2節(jié)相關(guān)規(guī)定的，援引加入聲明可能視為未提出，或者可能重新確定申請(qǐng)日。

就分案申請(qǐng)而言，由于不是首次遞交的申請(qǐng)，所以不適用援引加入制度。

就國(guó)際申請(qǐng)而言，盡管對(duì)于援引加入的審查主要在國(guó)際階段由受理局完成。但在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)，申請(qǐng)人仍應(yīng)需提交與援引加入相關(guān)的在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文等材料。進(jìn)入國(guó)家階段后，若審查員發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)不符合相關(guān)規(guī)定或者受理局關(guān)于援引加入的項(xiàng)目或部分的審批明顯存在錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人可以選擇修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日以保留援引加入項(xiàng)目或部分，或者請(qǐng)求不修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日但刪除援引加入項(xiàng)目或部分。當(dāng)重新確定申請(qǐng)日導(dǎo)致申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月但是在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之后兩個(gè)月內(nèi)的，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。

需要注意的是，由于援引加入制度屬于為申請(qǐng)人提供的救濟(jì)程序，為了避免疊加救濟(jì)的情形，審查指南規(guī)定了專利法實(shí)施細(xì)則第六條第二款不適用申請(qǐng)人延誤專利法實(shí)施細(xì)則第四十五條規(guī)定的期限，屬于專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條和第三十七條規(guī)定的情形不適用專利法實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定。

（二）關(guān)于新增的優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度

1.初步審查相關(guān)規(guī)定

新增第一部分第一章第6.2.6.2節(jié)，明確了根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條恢復(fù)（以下簡(jiǎn)稱超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)）的手續(xù)辦理，一是請(qǐng)求恢復(fù)的時(shí)機(jī)為在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)月期限屆滿之日起兩個(gè)月內(nèi)，且在專利局作好公布準(zhǔn)備之前；二是提交的文件包括恢復(fù)優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求書及其他需要的文件，如在先申請(qǐng)文件副本、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件等；三是需繳納的費(fèi)用包括恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。此外，審查指南還明確了審查規(guī)則，以及超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的排除適用。

第一部分第二章第4.2節(jié)明確了涉及超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查標(biāo)準(zhǔn)適用發(fā)明專利申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定。

2.實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

在第二部分第三章第4.1.1節(jié)、第4.2.1節(jié)關(guān)于優(yōu)先權(quán)核實(shí)的一般原則中，對(duì)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日的時(shí)間要求中補(bǔ)充了超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的例外情形。

修改解讀

專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條增加了發(fā)明和實(shí)用新型超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)的規(guī)定，為申請(qǐng)人耽誤期限提供更多的救濟(jì)機(jī)會(huì)。審查指南多個(gè)相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了適應(yīng)性修改，規(guī)定了超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)手續(xù)的辦理、審查規(guī)則及排除適用等。對(duì)于申請(qǐng)日在優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月之后，但是在十四個(gè)月之內(nèi)，且在申請(qǐng)的同時(shí)要求優(yōu)先權(quán)的，可以在十四個(gè)月期限屆滿前提出恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求。

為了使審查流程合理通暢，相關(guān)期限清晰明確，審查指南明確屬于專利法實(shí)施細(xì)則第三十七條規(guī)定的情形不適用專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條的規(guī)定。此外，由于超期優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)已經(jīng)給予了申請(qǐng)人因延誤專利法第二十九條規(guī)定的期限造成優(yōu)先權(quán)視為未要求的救濟(jì)程序，因此，專利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款、第二款不適用申請(qǐng)人延誤專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條規(guī)定的期限。

（三）關(guān)于新增的優(yōu)先權(quán)要求增加或者改正制度

新增第一部分第一章第6.2.3節(jié)，明確了申請(qǐng)人提出優(yōu)先權(quán)要求的增加或者改正的相關(guān)規(guī)定。一是規(guī)定了請(qǐng)求增加或者改正優(yōu)先權(quán)要求的提出時(shí)機(jī)，即自優(yōu)先權(quán)日起十六個(gè)月內(nèi)或者申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)，在專利局作好公布準(zhǔn)備之前；二是規(guī)定了需辦理的手續(xù)，即提交增加或者改正優(yōu)先權(quán)要求請(qǐng)求書，在增加優(yōu)先權(quán)要求的情形下，還應(yīng)當(dāng)繳納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。三是規(guī)定了需提交的增加或者改正優(yōu)先權(quán)要求請(qǐng)求書的填寫要求，即請(qǐng)求書中寫明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡驮芾頇C(jī)構(gòu)名稱。此外，還明確了初步審查的相應(yīng)審查規(guī)則，以及排除適用。

修改解讀

專利法實(shí)施細(xì)則增加了第三十七條有關(guān)優(yōu)先權(quán)要求增加或者改正的規(guī)定，放寬了優(yōu)先權(quán)手續(xù)要求，針對(duì)申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中漏填或者錯(cuò)填優(yōu)先權(quán)要求的情形給予救濟(jì)機(jī)會(huì)。

申請(qǐng)人使用該制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合專利法第三十條的規(guī)定，即應(yīng)當(dāng)在提交申請(qǐng)時(shí)要求了至少一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。

需要注意的是，屬于專利法實(shí)施細(xì)則第三十六條規(guī)定的情形，不適用專利法實(shí)施細(xì)則第三十七條的規(guī)定，專利法實(shí)施細(xì)則第六條第二款不適用于申請(qǐng)人延誤專利法實(shí)施細(xì)則第三十七條規(guī)定的期限。

（四）關(guān)于不喪失新穎性公開的修改

第一部分第一章第6.3節(jié)增加了一種不喪失新穎性公開的情形，即“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開”，明確了相關(guān)手續(xù)的辦理及審查要求。此外，擴(kuò)展了國(guó)際展覽會(huì)證明材料出具單位和規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議和技術(shù)會(huì)議的范圍，細(xì)化了申請(qǐng)人得知他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露了其內(nèi)容的情形。

第一部分第二章第4.3節(jié)明確對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)的不喪失新穎性的公開的初步審查適用第一部分第一章第6.3節(jié)的相關(guān)規(guī)定。

修改解讀

在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為維護(hù)公共利益，一些發(fā)明創(chuàng)造在提出專利申請(qǐng)前即需要投入使用。對(duì)于這些發(fā)明創(chuàng)造，如果以此公開為理由否定其新穎性，使其不能獲得專利權(quán)，顯失公平，也不符合整體公共利益。為此，專利法第二十四條進(jìn)行了修改，新增了“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開的”屬于不喪失新穎性的第一種情形。審查指南據(jù)此進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，明確了在上述情形下，證明材料的出具部門應(yīng)當(dāng)是省級(jí)以上人民政府有關(guān)部門。此外，進(jìn)一步區(qū)分了申請(qǐng)人在申請(qǐng)日前已獲知的、申請(qǐng)人在申請(qǐng)日以后自行得知的、以及申請(qǐng)人在收到專利局的通知書后才得知的情況下，應(yīng)當(dāng)辦理的相關(guān)手續(xù)及審查要求。

為方便申請(qǐng)人獲取相關(guān)證明材料，審查指南擴(kuò)展了國(guó)際展覽會(huì)證明材料出具單位的范圍，在原“應(yīng)當(dāng)由展覽會(huì)主辦單位出具”的基礎(chǔ)上增加“由展覽會(huì)組委會(huì)出具”。

為順應(yīng)技術(shù)發(fā)展全球化、學(xué)術(shù)討論國(guó)際化的趨勢(shì)，專利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第二款將“國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)可的國(guó)際組織召開的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議”也納入規(guī)定的“學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議”范圍之內(nèi)。據(jù)此，審查指南進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整。

此外，針對(duì)“他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容”的情形，審查指南增加了申請(qǐng)人在收到專利局的通知書后才得知時(shí)應(yīng)辦理的手續(xù)，為更好地保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益提供支撐。

（五）關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的修改

1.費(fèi)用

第三部分第一章第7.2.1節(jié)明確了由“中國(guó)專利局”作為受理局受理并進(jìn)行國(guó)際檢索的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)免繳申請(qǐng)費(fèi)及申請(qǐng)附加費(fèi)。

第三部分第一章第7.2.2節(jié)刪除了歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個(gè)國(guó)際檢索單位作出國(guó)際檢索報(bào)告的國(guó)際申請(qǐng)享受實(shí)質(zhì)審查費(fèi)減繳的規(guī)定。

第三部分第一章第7.3節(jié)修改了核苷酸和/或氨基酸序列表的費(fèi)用計(jì)算方式，修改后當(dāng)核苷酸和/或氨基酸序列表作為說(shuō)明書的單獨(dú)部分超過(guò)400頁(yè)的，該序列表按照400頁(yè)計(jì)算。

修改解讀

審查實(shí)踐中，由于中國(guó)專利局與其他專利局簽訂了有關(guān)協(xié)議，出現(xiàn)了僅由中國(guó)專利局受理，但由其他專利局進(jìn)行國(guó)際檢索的新情形。因此，審查指南對(duì)由中國(guó)專利局作為受理局受理的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入國(guó)家階段時(shí)“申請(qǐng)費(fèi)及申請(qǐng)附加費(fèi)”的免繳條件，增加了中國(guó)專利局“進(jìn)行國(guó)際檢索”的限定。而對(duì)于僅由中國(guó)專利局受理，但由其他專利局進(jìn)行國(guó)際檢索的國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)不享受相關(guān)的費(fèi)用免繳。

根據(jù)對(duì)等原則，不再對(duì)由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局作出國(guó)際檢索報(bào)告的國(guó)際申請(qǐng)給予實(shí)質(zhì)審查費(fèi)減繳，僅對(duì)由中國(guó)專利局作出國(guó)際檢索報(bào)告或?qū)＠試?guó)家初步報(bào)告的國(guó)際申請(qǐng)，給予實(shí)質(zhì)審查費(fèi)的免繳。

進(jìn)一步澄清了超過(guò)400頁(yè)的大序列表說(shuō)明書附加費(fèi)的計(jì)算方式。即：對(duì)于序列表少于400頁(yè)的，按照說(shuō)明書、附圖、序列表，上述三項(xiàng)的實(shí)際頁(yè)數(shù)合計(jì)后計(jì)算應(yīng)當(dāng)繳納的說(shuō)明書附加費(fèi)；對(duì)于序列表超過(guò)400頁(yè)的，按照說(shuō)明書實(shí)際頁(yè)數(shù)、附圖實(shí)際頁(yè)數(shù)和序列表400頁(yè)，上述三項(xiàng)合計(jì)后計(jì)算應(yīng)當(dāng)繳納的說(shuō)明書附加費(fèi)。

2.著錄項(xiàng)目變更

對(duì)于國(guó)際局記錄申請(qǐng)人實(shí)體變更的情況，審查指南第三部分第一章第5.10.1.2節(jié)將進(jìn)入國(guó)家階段后提供證明材料的要求由“應(yīng)當(dāng)”修改為“必要時(shí)”，并以例舉的方式增加對(duì)“必要時(shí)”的解釋。

第三部分第一章第5.10.2節(jié)調(diào)整了國(guó)家階段的著錄項(xiàng)目變更要求，刪除了“申請(qǐng)人聲稱國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人或發(fā)明人在不同的國(guó)家使用不同的名稱或姓名（不僅僅是語(yǔ)種的不同）”時(shí)需要進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更的規(guī)定。

修改解讀：

專利法實(shí)施細(xì)則第一百二十一條第一款第（六）項(xiàng)在原“在國(guó)際階段向國(guó)際局已辦理申請(qǐng)人變更手續(xù)的，提供變更后的申請(qǐng)人享有申請(qǐng)權(quán)的證明材料”的基礎(chǔ)上，增加了“必要時(shí)”的限定，故審查指南進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整。

在審查實(shí)踐中，越來(lái)越多的申請(qǐng)人或發(fā)明人在不同國(guó)家使用不同的名稱或姓名，例如國(guó)際公布的發(fā)明人或申請(qǐng)人的姓名為ZHANG San·Tom，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，申請(qǐng)人將其翻譯為張三。按照原審查指南的規(guī)定，該譯名翻譯的不準(zhǔn)確，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。如果申請(qǐng)人仍想使用張三作為中文姓名，需辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，并提交相應(yīng)的證明材料。但申請(qǐng)人經(jīng)常會(huì)對(duì)此提出疑問(wèn)，認(rèn)為自己的中文名字從來(lái)沒(méi)有變化過(guò)，不應(yīng)當(dāng)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。為響應(yīng)社會(huì)呼聲，本次審查指南修改刪除了相關(guān)要求，申請(qǐng)人不必再辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。

3.國(guó)際申請(qǐng)的臨時(shí)保護(hù)

審查指南第三部分第一章第6節(jié)明確了由國(guó)際局以中文進(jìn)行國(guó)際公布的，臨時(shí)保護(hù)起算日自國(guó)際公布日或者專利局公布之日起計(jì)算。

修改解讀

專利法實(shí)施細(xì)則第一百三十二條第二款規(guī)定，“要求獲得發(fā)明專利權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)，由國(guó)際局以中文進(jìn)行國(guó)際公布的，自國(guó)際公布日或者國(guó)務(wù)院專利行政部門公布之日起適用專利法第十三條的規(guī)定”，其中“或者國(guó)務(wù)院專利行政部門公布之日”為新增內(nèi)容。該新增內(nèi)容主要為解決審查實(shí)踐中，部分申請(qǐng)?zhí)崆斑M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段并請(qǐng)求提前公布，導(dǎo)致國(guó)家公布日早于國(guó)際公布日時(shí)，臨時(shí)保護(hù)效力起算日尚缺乏計(jì)算依據(jù)的實(shí)際情況。審查指南進(jìn)一步細(xì)化了適用專利法第十三條臨時(shí)保護(hù)的起始日期。具體而言，對(duì)于以中文進(jìn)行的國(guó)際公布的國(guó)際申請(qǐng)，其臨時(shí)保護(hù)以國(guó)際公布日和專利局公布日中在先的日期為起始日期。

（六）關(guān)于便利申請(qǐng)人、簡(jiǎn)化手續(xù)辦理的有關(guān)修改

1.發(fā)明名稱字?jǐn)?shù)

審查指南修改了對(duì)發(fā)明名稱字?jǐn)?shù)的要求，修改后的發(fā)明名稱要求一般不得超過(guò)25個(gè)字，必要時(shí)不得超過(guò)60個(gè)字。

修改解讀

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技的不斷進(jìn)步，許多新興領(lǐng)域和新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)。有些領(lǐng)域所使用的技術(shù)用語(yǔ)通常具有較長(zhǎng)的名稱。適當(dāng)放寬發(fā)明名稱的字?jǐn)?shù)限制，有利于準(zhǔn)確地表明發(fā)明專利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題和類型，適應(yīng)技術(shù)發(fā)展的要求。

2. 序列表的提交要求

第一部分第一章第4.2節(jié)對(duì)電子申請(qǐng)和紙件申請(qǐng)序列表的提交要求分別進(jìn)行了規(guī)定，其中對(duì)于電子申請(qǐng)，新增了“應(yīng)當(dāng)提交一份符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表作為說(shuō)明書的一個(gè)單獨(dú)部分”的規(guī)定。第二部分第十章第9.2.3節(jié)據(jù)此作適應(yīng)性修改。

第三部分第一章第3.2.1節(jié)修改了進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)序列表的提交要求，明確了在國(guó)際階段序列表作為說(shuō)明書的單獨(dú)部分提交的，在進(jìn)入國(guó)家階段后，只需提交一份符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式的序列表即可。相應(yīng)地，不再對(duì)400頁(yè)以上的核苷酸和/或氨基酸序列表的提交形式進(jìn)行單獨(dú)規(guī)定。

修改解讀

對(duì)于涉及核苷酸或者氨基酸序列表的普通國(guó)家申請(qǐng)，如果該申請(qǐng)為電子申請(qǐng)，申請(qǐng)人提供一份符合規(guī)定格式的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表即可；如果該申請(qǐng)為紙件申請(qǐng)，仍需要提交單獨(dú)編寫頁(yè)碼的序列表，并且在申請(qǐng)的同時(shí)提交與該序列表相一致的計(jì)算機(jī)可讀形式序列表的副本。

對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了序列表的提交要求，無(wú)論是電子申請(qǐng)還是紙件申請(qǐng)，僅需要提交一份符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)可讀形式的序列表即可。

需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整核苷酸或氨基酸序列表電子文件標(biāo)準(zhǔn)的公告》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第485號(hào)），自2022年7月1日起，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的國(guó)家專利申請(qǐng)和PCT國(guó)際申請(qǐng)，專利申請(qǐng)文件中含有序列表的，序列表電子文件應(yīng)符合WIPO ST.26標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.摘要附圖的提交方式

第一部分第一章第4.5.2節(jié)、第三部分第一章第3.2.3節(jié)等多個(gè)章節(jié)修改了摘要附圖的提交方式，將“提交”摘要附圖修改為“指定”摘要附圖。

修改解讀

專利法實(shí)施細(xì)則第二十六條第二款簡(jiǎn)化了專利申請(qǐng)文件的提交要求，將“提供”摘要附圖修改為“指定”摘要附圖，專利法實(shí)施細(xì)則第一百二十一條第一款第（五）項(xiàng)關(guān)于摘要附圖也做了同樣的修改。據(jù)此，審查指南進(jìn)行了適應(yīng)性修改。

4.在先申請(qǐng)文件副本的提交方式

第一部分第一章第6.2.1.3節(jié)增加了“依據(jù)專利法第十八條第一款規(guī)定委托代理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人可以自行提交在先申請(qǐng)文件副本”的規(guī)定。

修改解讀

為切實(shí)減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)，專利法實(shí)施細(xì)則第十八條規(guī)定了強(qiáng)制代理的例外情形。審查指南適應(yīng)性地進(jìn)行了修改，增加了專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)委托代理機(jī)構(gòu)的情形下，申請(qǐng)人可以自行辦理的專利事務(wù)，例如提交在先申請(qǐng)文件副本等。

三、結(jié)語(yǔ)

為了適應(yīng)專利法及其實(shí)施細(xì)則的修改，進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，在審查指南相關(guān)部分進(jìn)行了調(diào)整完善。其中，取消了我國(guó)對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則相關(guān)條款作出的保留的表述，新增了援引加入、超期優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)，優(yōu)先權(quán)要求的改正增加等內(nèi)容，為完善專利審查制度，維護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益提供了有力保障。

（原標(biāo)題：《專利審查指南》（2023）修改解讀（一））

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編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利審查指南》（2023）修改解讀（一）—發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查及進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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