《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》全文發(fā)布！

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“本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時提供參考?！?br/>

近日，深圳市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》。本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時提供參考。

深圳市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于發(fā)布《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知

各有關(guān)單位：

為貫徹落實《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關(guān)要求，積極探索知識產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進(jìn)專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運用，在廣泛調(diào)研基礎(chǔ)上，深圳市知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫了《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，供有需要的交易主體、創(chuàng)新主體參考借鑒。本指引發(fā)布后，有關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修訂調(diào)整的，請根據(jù)當(dāng)時適用的具體法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況調(diào)整運用。

特此通知。

深圳市知識產(chǎn)權(quán)局

2024年9月10日

附：

深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）

為貫徹落實《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關(guān)要求，積極探索知識產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進(jìn)專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運用，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國辦發(fā)〔2018〕19號）和《廣東省商務(wù)廳等部門關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓辦事指南〉的通知》（粵商務(wù)服函〔2022〕238號）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

一、適用范圍

本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利或?qū)＠暾堖M(jìn)行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時提供參考。本指引所稱的知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境外企業(yè)、個人或其他組織，或者境外主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)企業(yè)、個人或其他組織；知識產(chǎn)權(quán)跨境許可是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)許可給境外企業(yè)、個人或其他組織，或者境外主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)許可給境內(nèi)企業(yè)、個人或其他組織。

二、受理機構(gòu)

（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)專利轉(zhuǎn)讓許可管理。在專利轉(zhuǎn)讓過程中，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利權(quán)人或?qū)＠暾埲说闹涰椖孔兏暾?，?jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批合格，登記后生效。對于專利許可，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，并在專利許可合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)。

（二）商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)技術(shù)進(jìn)出口管理。屬于《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》和《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止進(jìn)出口技術(shù)的，不得轉(zhuǎn)讓和許可；屬于《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》和《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中限制進(jìn)出口技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)廣東省商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可；屬于自由類技術(shù)進(jìn)出口技術(shù)的，應(yīng)在深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門辦理備案登記后，進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和許可。

三、專利跨境轉(zhuǎn)出辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識；
（二）針對專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)出，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)出口許可證》（限制出口技術(shù)情形）或向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)出口合同登記證書》（自由類技術(shù)出口情形）；
（三）向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交著錄項目變更申報書，并提交相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓佐證材料；
（四）繳納著錄事項變更費。應(yīng)當(dāng)在提交著錄項目變更申報書一個月內(nèi)繳納著錄事項變更費?？稍趪抑R產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳收費窗口面繳，也可注冊并登錄專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn），按照相關(guān)要求通過網(wǎng)上繳費功能繳納；
（五）在審查過程中，若提交的變更材料存在問題，國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出《視為未提出通知書》，請求人需重新提出著錄項目變更；
（六）取得《手續(xù)合格通知書》。國家知識產(chǎn)權(quán)局按照專利權(quán)人（或?qū)＠暾埲耍┱埱笸ㄟ^電子方式將《手續(xù)合格通知書》送達(dá)請求人，請求人也可選擇到知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳自?。?br/>（七）著錄事項變更登記公告。國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利公報上進(jìn)行著錄項目變更登記公告，當(dāng)事人及社會公眾可通過專利公報或登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)政務(wù)服務(wù)平臺中國專利公布公告系統(tǒng)查詢有關(guān)公告信息。已授權(quán)公告的專利也可以辦理《專利登記簿副本》，副本中體現(xiàn)變更記錄；
（八）憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對外轉(zhuǎn)讓所得，并繳納各項稅費。

四、專利跨境轉(zhuǎn)入辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識；
（二）針對專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的跨境轉(zhuǎn)入，須向廣東省商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)進(jìn)口許可證》（限制進(jìn)口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)進(jìn)口合同登記證書》（自由類技術(shù)進(jìn)口情形）；
（三）向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交著錄項目變更申報書，并提交相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓佐證材料；
（四）繳納著錄事項變更費；
（五）取得《手續(xù)合格通知書》；
（六）著錄事項變更登記公告；
（七）境外專利權(quán)人（賣方）的轉(zhuǎn)讓所得，可由境內(nèi)交易方（買方）按照稅務(wù)要求在境內(nèi)稅務(wù)部門代為繳納相關(guān)稅費；
（八）按要求登記備案和繳納相關(guān)稅費后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付轉(zhuǎn)讓費用至境外轉(zhuǎn)讓人。

五、專利轉(zhuǎn)讓登記申請材料提交方式

（一）電子申請通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://cponline.cnipa.gov.cn）提交；
（二）紙件申請可至知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳面交，也可以郵寄方式提交。面交地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，辦公時間為工作日08:00-17:00。采用郵寄方式的，應(yīng)將所有材料原件以掛號信形式郵寄，國家知識產(chǎn)權(quán)局以掛號信寄出日作為提出變更日，郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處，郵政編碼為100088；
（三）專利從紙件申請轉(zhuǎn)為電子申請的，可通過電子方式提交；申請方式從紙件申請轉(zhuǎn)為電子申請后，將無法轉(zhuǎn)回紙件申請。

六、專利跨境對外許可辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識；
（二）專利跨境對外許可，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)出口許可證》（限制出口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)出口合同登記證書》（自由類技術(shù)出口情形）；
（三）填寫《專利實施許可合同備案申請表》，向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請材料；
（四）在審查過程中，必要時配合提供相關(guān)情況說明或佐證材料。國家知識產(chǎn)權(quán)局在收到專利實施許可合同備案申請文件之后辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，決定是否予以備案，并可在必要時要求請求人作出書面說明或提供相關(guān)佐證材料；
（五）取得《專利實施許可合同備案證明》。國家知識產(chǎn)權(quán)局按照申請人請求，通過郵寄方式將《專利實施許可合同備案證明》送達(dá)請求人，請求人也可選擇到國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳自??；
（六）專利實施許可合同備案公告。國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利公報上公告專利實施許可合同備案的下列內(nèi)容：許可人、被許可人、主分類號、專利號、申請日、授權(quán)公告日、實施許可的種類、備案日期。當(dāng)事人及社會公眾可通過專利公報或登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局政務(wù)服務(wù)平臺中國專利公布公告系統(tǒng)查詢有關(guān)公告信息；
（七）憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對外許可所得，并繳納各項稅費。

七、專利跨境被許可辦理流程

（一）交易雙方達(dá)成交易共識；
（二）專利跨境被許可，應(yīng)當(dāng)向廣東省商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)進(jìn)口許可證》（限制進(jìn)口技術(shù)情形），或者，向深圳市轄區(qū)商務(wù)主管部門申請辦理《技術(shù)進(jìn)口合同登記證書》（自由類技術(shù)進(jìn)口情形）；
（三）填寫《專利實施許可合同備案申請表》，向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請材料；
（四）審查過程中，必要時配合提供相關(guān)情況說明或佐證材料；
（五）取得《專利實施許可合同備案證明》；
（六）專利實施許可合同備案公告；
（七）境外許可人的許可所得，可由境內(nèi)被許可人按照稅務(wù)要求在境內(nèi)稅務(wù)部門代為繳納相關(guān)稅費；
（八）按要求登記備案和繳納相關(guān)稅費后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付許可費用至境外許可人。

八、專利實施許可合同備案申請材料提交方式

（一）當(dāng)面提交。請求人通過知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理大廳面交，面交地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，辦公時間為工作日08:00-17:00；
（二）郵寄提交。郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部專利事務(wù)服務(wù)處（或?qū)＠殖鯇徚鞒滩渴聞?wù)服務(wù)處），郵政編碼為100088。郵寄信封上注明“許可備案”字樣。

九、其他

本指引不屬于規(guī)范性文件，相關(guān)業(yè)務(wù)流程、信息供參考，不具有強制性，具體業(yè)務(wù)操作請遵守開展業(yè)務(wù)時有效的法律法規(guī)規(guī)定以及相關(guān)部門制度規(guī)定和工作要求。

（原標(biāo)題：深圳市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于發(fā)布《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知）

來源：深圳市市場監(jiān)督管理局

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務(wù)指引（試行）》全文發(fā)布！（點擊標(biāo)題查看原文）

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本文來自深圳市市場監(jiān)督管理局并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：“http://tjjsmcc.com”