日本發(fā)布航天領域知識產(chǎn)權動向與策略報告

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原標題：宇宙分野における知財対策と支援の方向性報告書

隨著航天工業(yè)技術革新，全球航天設備呈現(xiàn)低成本化趨勢，大多數(shù)用戶購買擁有知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和零件變得越來越容易。與此同時，歐美國家的航天企業(yè)也積極向日本等國家申請相關專利。

因此，為推進日本航天企業(yè)與研究機構的知識產(chǎn)權策略，2019年10月，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省及內閣府航天開發(fā)戰(zhàn)略推進事務局成立“航天領域知識產(chǎn)權戰(zhàn)略研討小組”，經(jīng)多次討論整理，于2020年3月31日發(fā)布了航天領域知識產(chǎn)權對策與支持方向報告。

1、航天領域的知識產(chǎn)權相關動向

（1）日本航天工業(yè)面臨的總體形勢

隨著技術革新、新型商業(yè)模式的發(fā)展及需求的增加，其他行業(yè)的私營企業(yè)也逐漸加入航天領域。全球航天市場規(guī)模正在以每年2-3%的增長速度擴大，新型商業(yè)模式的出現(xiàn)是推動其增長的原因之一。

當前歐美企業(yè)正積極地向日本及其他國家申請相關專利，如獲授權，將會對日本企業(yè)的獨立服務、日本宇宙航空研究開發(fā)機構（JAXA）、大學等的開發(fā)研究形成阻礙。另一方面，日本很多中小企業(yè)與中小新興企業(yè)尚不重視專利申請。因此，日本決定盡快制定航天領域的知識產(chǎn)權策略。

（2）航天領域競爭環(huán)境的變化及海外專利動向

以歐美為中心的衛(wèi)星及小型火箭業(yè)務急速增長，國際競爭日益激烈；存在著配件民用化、產(chǎn)品量產(chǎn)化及低價化的趨勢。另一方面，日本航天企業(yè)與歐美相比，專利申請數(shù)量較少。據(jù)統(tǒng)計，2003—2017年，在13個主要航空國家[1]的航天器（火箭、衛(wèi)星）相關專利的申請中，中國申請數(shù)量最多，占25.9%，日本僅占9.2%。

在日本提交的相關專利申請中，歐美申請人申請的專利占了4成，這可能阻礙日本企業(yè)今后在國內的發(fā)展。

（3）日本國內企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略存在的問題

日本大多數(shù)企業(yè)存在“難以掌握海內外其他公司專利動向”的問題。此外，近年來新成立了眾多準備進軍海外市場的中小企業(yè)、新興企業(yè)，同時還有準備采取低價量產(chǎn)的商業(yè)模式的企業(yè)，上述企業(yè)均可能存在高新技術外流的風險，有必要對知識產(chǎn)權加以管控。此外，還存在經(jīng)營資源不足、知識產(chǎn)權人才欠缺等問題。

（4）子領域專利申請傾向

航天工業(yè)可分為火箭、衛(wèi)星、組件和地面服務等子領域，每種業(yè)務的特征各不相同，報告闡述了每個領域的專利申請趨勢。

其中，火箭制造發(fā)射、地面服務的海外企業(yè)專利申請較多；零件·組件制造、地面服務的技術外流風險較高；火箭制造和發(fā)射，衛(wèi)星·探查器制造等方面，大多數(shù)海外企業(yè)所申請的專利權范圍較大。

（5）航天領域知識產(chǎn)權存在的問題

和歐美相比，日本企業(yè)在航天工業(yè)領域專利申請較少，主要存在以下問題：

①航天器發(fā)射到太空，導致侵權問題難以檢測；

②主要由政府主導且參與企業(yè)較少，商業(yè)專利保護必要性較低；

③熟悉航天領域的律師較少；

④一些機器、技術，從研發(fā)到成品耗時較長。由于歐美在日本申請專利較多，有可能對日本本土的專利申請造成阻礙。除商業(yè)活動以外，JAXA、大學的研發(fā)活動也可能侵犯其他公司的專利權。

2、航天企業(yè)知識產(chǎn)權策略

報告指出，為使各企業(yè)制定并實施知識產(chǎn)權策略，以保護其知識產(chǎn)權及專有技術的權利化或保密化，需要采取三個措施。

（1）事前專利調查

事前專利調查的目的如下：

①確保本公司的產(chǎn)品、系統(tǒng)、服務等沒有侵犯其他公司的專利權；

②判斷本公司的發(fā)明能否獲得專利權（現(xiàn)有技術調查）；

③如果其他公司專利有可能抵觸本公司的發(fā)明，尋找能將其無效化證據(jù)（現(xiàn)有技術調查）；

④了解航天領域的技術動態(tài)以及海外綜合技術策略（技術動態(tài)分析調查）。在進行專利調查時，可充分利用數(shù)據(jù)庫，或者利用相關的國家支持政策。

報告指出，當業(yè)務范圍擴展到海外時，公司應當根據(jù)業(yè)務的性質和未來的發(fā)展計劃在相關國家進行制度調查和專利檢索，需要注意以下兩點：

①為避免因侵權而收到禁止令和索賠損失的風險，有必要了解可能會進行發(fā)射的國家/地區(qū)的法律制度，并確認專利申請狀況。

②根據(jù)TRIPS協(xié)議，有些國家在專利法中設置了政府使用的相關規(guī)定。在規(guī)定了政府使用的國家，可采取以下對策：不申請可能僅由政府部門使用的專利；如需申請，則將重心放在公私兩用技術上；告知政府部門公司擁有的專利權以便獲取補償。

（2）企業(yè)應論證是否申請專利

根據(jù)專利調查的結果，企業(yè)對發(fā)明采用公開或保密的策略進行判斷（open-close策略）。在決定是否要申請專利時，可以考慮以下因素。

應申請專利的發(fā)明示例：

● 向他人展示技術的發(fā)明（如接口信息、共同開發(fā)、經(jīng)營策略上所必要的發(fā)明、販賣展示用發(fā)明等）

● 能推測到侵權情況的發(fā)明

● 有希望通過專利費盈利的發(fā)明

應作為專有技術保密的發(fā)明示例：

● 有意保密的發(fā)明（與共同開發(fā)伙伴簽訂了保密協(xié)議）

● 技術外泄的可能性極低的發(fā)明

● 難以發(fā)現(xiàn)其他公司侵權行為的發(fā)明

（3）對不申請專利的發(fā)明進行風險評估

在決定對技術采用保密策略而不申請專利時，企業(yè)需要考慮所涉及的風險并采取針對措施。報告建議采取以下對策。

①開發(fā)并加強商業(yè)機密管理系統(tǒng)，以防止信息泄漏。

②調查本公司的技術、產(chǎn)品是否侵犯了其他公司的專利權，自己公司的發(fā)明是否能獲得專利權，了解其他公司的技術策略。

③在發(fā)現(xiàn)某專利申請侵犯到本公司利益后，向專利局提供信息或提出異議或提起無效訴訟。

④如果有證據(jù)證明在申請日之前已經(jīng)進行了業(yè)務活動，可以行使先使用權。

3、航天領域研發(fā)項目相關知識產(chǎn)權保護

（1）專利申請與授權情況調查

為了有效利用國家的研發(fā)經(jīng)費，有必要在研發(fā)之前對專利申請狀況進行徹底調查。當政府機構、JAXA等公開招募航天領域的外包或聯(lián)合研究時，應在項目計劃階段進行專利調查。根據(jù)當前其他公司已經(jīng)獲得的權利范圍和申請中的權利范圍來考慮研發(fā)對策。

（2）知識產(chǎn)權歸屬

為了激發(fā)研究活動并有效利用商業(yè)活動中的成果，當政府部門或JAXA等機構在航天領域公開招募外包研發(fā)時，根據(jù)《知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱》，《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》第30條（日本版拜杜法）同樣適用。同樣，對于承包類型的開發(fā)研究，根據(jù)日本版拜杜法，建議將知識產(chǎn)權分配給發(fā)明人所屬機構。

在JAXA等機構進行的航天領域聯(lián)合研發(fā)項目中，建議研發(fā)參與者將與研發(fā)相關的知識產(chǎn)權（專利、專有技術、數(shù)據(jù)等）分為三類：參與者由該項目所獲得的知識產(chǎn)權，在研發(fā)開始之前所擁有的知識產(chǎn)權，以及在研發(fā)開始之后所獲得的與研發(fā)無關的知識產(chǎn)權，以明確知識產(chǎn)權歸屬。JAXA等機構研發(fā)獲得的知識產(chǎn)權，建議將通用技術共享給私營企業(yè)使用。

各機構情況不同，所適用的具體知識產(chǎn)權細則也有所不同。因此，政府部門、JAXA等機構在考慮知識產(chǎn)權規(guī)定時，應適當參考其他國家的研發(fā)項目，探討適用的知識產(chǎn)權細則。

（3）對創(chuàng)業(yè)公司的支持

JAXA等機構為支持創(chuàng)業(yè)公司，建立了可以根據(jù)公司規(guī)模等條件來計算包括專有技術在內的知識產(chǎn)權許可費的制度。

（4）其他措施

日本內閣每年向各政府部門提供通過航天領域的研發(fā)項目獲得的發(fā)明相關的專利申請數(shù)量、專利權、許可動向等信息。

4、航天領域知識產(chǎn)權的支持

日本專利局計劃繼續(xù)開展討論會、說明會，以普及知識產(chǎn)權制度、專利法、專利信息平臺的使用方法以及各項支持政策。

為便于企業(yè)了解國內外專利動向，JAXA將在有關部門支持下，定期收集和提供專利相關信息。針對專業(yè)人才的缺失，日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省建立了平臺網(wǎng)站“S-Expert”，將航天領域的中小新興企業(yè)等公司與知識產(chǎn)權、空間技術工程師等專業(yè)人力資源聯(lián)系起來，該網(wǎng)站已于2019年12月起開始服務。

【1】13個國家包括：美國、英國、德國、法國、日本、中國、韓國、俄羅斯、印度、加拿大、巴西、以色列和新西蘭。

來源：中科院知識產(chǎn)權

作者：中科院IP信息

編譯：謝金秀

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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