阿里美國被訴：帶頭訴訟律所Robbins Geller背景大起底！

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? 文/IPRdaily特約撰稿人丁文錦 (Sindy Ding-Voorhees)，美國知識產(chǎn)權、時尚法律師。 ? 【小D導讀】

美國調(diào)查并代理財務欺詐案的專業(yè)大戶Robbins Geller律師事務所于1月30日高調(diào)發(fā)布23頁長的起訴書全文，分分鐘帶動起年度大案的節(jié)奏，這其實已是這家律所代理相關投資人將上市公司因違反美國聯(lián)邦證券法而告上法庭的數(shù)千件案例中的一件，那么到底是一家怎樣的律所才對跨國上市公司有著如此的靈敏度和高度的合規(guī)調(diào)查能力呢？

美國律所Robbins Geller Rudman & Dowd LLP（以下簡稱“Robbins Geller”）上周五宣布以涉嫌違反聯(lián)邦證券法為由，將阿里巴巴集團及包括馬云在內(nèi)的四位高管作為個人被告，告上了紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。該所已在其網(wǎng)站上發(fā)表了針對該集體訴訟一案尋求帶頭原告(Lead Plaintiff) 并鼓勵其加入訴訟的通知。通知明確表示，自提交起訴書之日起，有意成為帶頭原告的投資者都可以到法院登記，任何相關投資人也可直接與該所的原告代理律師Samuel H. Rudman和David A. Rosenfeld取得聯(lián)系并確認是否適格。

Robbins Geller將代表在2014年10月21日至2015年1月28日（以下稱“集體訴訟期”）之間買入阿里集團股票的投資者對該公司展開指控。Robbins Geller指稱，在集體訴訟期內(nèi)，被告與中國工商總局進行會談并被指出諸多關于其管理不力和監(jiān)管違法方面的負面事實，比如阿里平臺上有大量假貨銷售，如假煙草、酒、仿冒的箱包甚至禁售武器；阿里巴巴員工收受賄賂以幫助商家獲得平臺上更高的搜索排名和廣告位；平臺放任商家通過偽造交易提高信用排名；阿里禁止商家參與競爭對手的促銷活動等等。盡管阿里高管已經(jīng)知曉公司存在大量負面事實，其仍然在2015年1月29日之前沒有采取任何行動告知投資人，并在其最為重要的2014年第四季度財務報告中發(fā)布了嚴重失實和誤導性的聲明，其內(nèi)容涉及公司的財務狀況、商業(yè)關系、業(yè)務運營和業(yè)務前景等。

美所Robbins Geller背景大起底

美國調(diào)查并代理財務欺詐案的專業(yè)大戶Robbins Geller律師事務所于1月30日高調(diào)發(fā)布23頁長的起訴書全文，分分鐘帶動起年度大案的節(jié)奏，這其實已是這家律所代理相關投資人將上市公司因違反美國聯(lián)邦證券法而告上法庭的數(shù)千件案例中的一件，那么到底是一家怎樣的律所才對跨國上市公司有著如此的靈敏度和高度的合規(guī)調(diào)查能力呢？

Robbins Geller律師事務所在美國擁有10間分所，超過200位律師和450名專業(yè)人員，其主要辦公室位于洛杉磯、舊金山、圣地亞哥、華盛頓特區(qū)、紐約和費城。該律所最為專長的代理服務即是處理復雜的證券欺詐案件，法官們曾描述這家律所為全美最令人生畏的證券法案件終結者之一。Robbins Geller歷史上所代理的最為成功的，并為原告投資者追回天價的賠償數(shù)額的集體訴訟案包括：

曾代理美國加州大學的帶頭原告指控諸多華爾街大型金融機構參與了導致安然集團(Enron)破產(chǎn)的賬務做假，結果使公司迅速破產(chǎn)以至于使員工和投資者蒙受巨額損失。當時這家律所還名為Goughlin Stoia Geller Rudman & Robbins LLP, 當時的代理律師Patrick Coughlin為原告爭得了73億美元的巨額賠償，挽回了因安然破產(chǎn)而受害的投資者的巨大損失。這筆73億美元的巨資即是和美國銀行，大通銀行和花旗集團等被控參與安然造假案的金融機構的和解賠款。這一集體訴訟和解案不僅在美國證券訴訟獲賠金額上創(chuàng)造歷史，也是整個集體訴訟中的經(jīng)典案例。

2009年在Jaffe訴全球著名金融機構豪斯霍爾德國際公司一案中曾代理集體訴訟的原告，Robbins Geller作為這場集體訴訟中的獨立帶頭代理律所，指控豪斯霍爾斯國際公司及其3名前高管觸犯美國證券交易法的規(guī)定，對投資者進行財務欺詐。經(jīng)過在伊利諾伊北區(qū)法院為期6周的審判，美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官于2013年10月判予原告高達24.6億美元的賠償金。這也是自私人證券訴訟改革法案(Private Securities Litigation Reform Act)于95年實施以來，鮮有的對簿公堂并成功爭得巨額賠償?shù)呢攧掌墼p案。

該律所的觸角不僅涉及美國政府部門、金融機構，而且對一些在美跨國上市的多家國際公司更是嚴防死守、以同等嚴苛的制度標準對待其在商業(yè)運作上的違規(guī)行為，其中包括中石油、聚美優(yōu)品、分眾傳媒、新東方、蘭亭集勢和安博教育等。

2014年12月11日，以Robbins Geller為首的美國多家律師事務所呼吁投資者對中國著名電商聚美優(yōu)品（紐交所：JUMI）提起集體訴訟，指控聚美優(yōu)品存在“發(fā)布虛假和誤導性的財務聲明，未透露銷售模式變化引發(fā)了財務狀況變化等相關實情，從而導致投資者受損”的行為。Robbins Geller更是在其公開的起訴書中表示，聚美優(yōu)品公司的部分高管和董事以及IPO的承銷商違反了《美國1933年證券法》的相關規(guī)定。在該所的網(wǎng)站上，對聚美的集體訴訟案還在尋求更多帶頭原告的加入，適格的原告為于2014年5月16日（聚美優(yōu)品首次公開募股IPO之日）至2014年11月19日期間買進聚美優(yōu)品美國存托股票的投資者，此項帶頭原告的征集動議將于6天后（2月10日）截至。聚美這一場財務欺詐的集體訴訟案也將成為本年度再次關注的焦點。

同樣遭遇了Robbins Geller律所協(xié)同其他幾家美國證券律師事務所調(diào)查和提起集體訴訟的還有于2013年6月赴美上市的中概股公司蘭亭集勢(LightInTheBox Holding Co., Ltd.), 指控蘭亭集勢涉嫌違反《美國1934年證券交易法》的相關規(guī)定，涉嫌欺詐和未盡信息披露義務導致其股東遭受損失。此案當時也是在紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院立案并受理，就在去年11月26日，紐約聯(lián)邦地區(qū)法院法官已認定違反證券法的集體訴訟事實成立并初步判定蘭亭集勢需支付155萬美金的和解費。

除了在財務欺詐案件代理上的巨大成功和盛名，該所還在投資者股東權益、保險、消費者權益保護等諸多方面有著數(shù)不勝數(shù)的成功案例。多領域業(yè)務的覆蓋和證券法專長業(yè)務的開展都與該所的專業(yè)人員組成密不可分，Robbins Geller的證券法組包括很多前聯(lián)邦和各州檢察官，訴訟律師，和專門負責上訴的出庭律師。該所除執(zhí)業(yè)律師以外，還雇有大量的法務會計師、經(jīng)濟學家、損害分析師、專業(yè)調(diào)查員、數(shù)據(jù)庫程序員和信息安全專家，這些專業(yè)人員都為該所辦理高級上市公司財務欺詐案和違反證券交易法的商業(yè)操作案件提供了專業(yè)保障。

更加值得一提的是Robbins Geller的客戶。有很多美國的金融機構投資者為了直接掃除投資風險，為自己的機構證券投資組合產(chǎn)品保駕護航，都成為了該所忠實的客戶，既授權該律所負責所有證券投資結構的合規(guī)監(jiān)控和分析，又要求該律所代理所有其相關投資者因財務欺詐而展開的訴訟。

說到這家律所對上市公司欺詐行為的敏感度，其調(diào)查力度和深度與這家律所獨有的舉報程序(Whistleblower Program)密切相關。揭發(fā)者一般是指公開揭發(fā)關于政府部門或私人組織非法或不道德活動的原始信息的個人。美國從聯(lián)邦到州際的法律系統(tǒng)已形成了保護和獎勵舉報人舉報欺詐或不當行為的措施。該所秉承著法律在保護舉報人對峙政府的公私伙伴關系上應起到重要的作用，以有效地打擊公司和政府機構因信息不對稱而對利益相關人造成損失的欺詐行為。該所實施舉報程序的合作伙伴即是美國證券和交易會(SEC)和美國商品期貨交易委員會(CFTC)。這一程序也對虛報行為，偷漏稅行為有著很好的監(jiān)督作用，Robbins Geller更是專門設立了名為Whistleblowing的網(wǎng)站(whistleblower-lawfirm.com)來告知利益相關人舉報行為的獎勵力度，普及欺詐行為的各類知識和常見現(xiàn)象，以擴展其監(jiān)督市場和跨國機構內(nèi)部運作的廣度和深度。

巨頭律所在集體訴訟中的號召能力往往是不可估量的，因為集體訴訟期的利益相關人的數(shù)量往往相當巨大，除非被通知有機會介入案件成為集體原告的利益相關人主動請求退出原告席，那么在集體訴訟期間所涉及的原告因具有相同的利益訴求會被自動視為集體原告。由于此類案件證據(jù)一旦成立，被告方往往會遭受巨額的和解費和律師代理費，阿里一案中已有7家美國律所介入調(diào)查，可見也都想從中分得高額的律師費。在美國有能力并有經(jīng)驗代理集體訴訟案件的律師事務所往往具有高度的專一性和持久力，為了案件事實調(diào)查的全面，一場訴訟歷時3、5年都非常常見。這本身也是對在美上市的中國企業(yè)，面對更加嚴格更多監(jiān)督機制的法治環(huán)境，必將面臨的挑戰(zhàn)。

供稿人簡介：

丁文錦 (Sindy Ding-Voorhees)，美國知識產(chǎn)權、時尚法律師。武漢大學法學院法學學士、碩士；美國福特漢姆法學院（Fordham University Law School）法學碩士。曾任職于COACH(蔻馳)集團紐約總部法務部。

文章為作者獨立觀點，不代表IPRdaily立場

來源：IPRdaily中國作者：丁文錦編輯：IPRdaily趙珍

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