《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》全文（6.1起實施）

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原標題：關(guān)于公布《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》的通知

關(guān)于公布《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》的通知

各專利代理機構(gòu)、專利代理師：

為了認真落實新修訂的《專利代理條例》和《專利代理管理辦法》，貫徹國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于加強專利代理監(jiān)管的工作方案》，根據(jù)《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》的規(guī)定，北京市專利代理師協(xié)會二屆二十次理事會、監(jiān)事會會議審議通過了《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》，現(xiàn)予公布。

北京市專利代理師協(xié)會

2019年5月27日

北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則

第一章總則

第一條為維護北京市專利代理執(zhí)業(yè)秩序，完善本會行業(yè)自律制度體系，保障委托方、專利代理機構(gòu)和專利代理師的合法權(quán)益，推動北京市專利代理行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》、本會章程和《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律規(guī)范》，制定本規(guī)則。

第二條北京市專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熅哂斜疽?guī)則列舉的違規(guī)行為的，適用本規(guī)則；具有本規(guī)則未列舉的其他違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公序良俗的行為，應當予以懲戒或處理的，適用本規(guī)則。

專利代理機構(gòu)中無專利代理師資格的合伙人、股東參照專利代理師適用本規(guī)則。

對無專利代理資質(zhì)的單位提供專利代理服務的投訴，本會移交相關(guān)政府主管部門和行業(yè)協(xié)會進行處理。

第三條專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熢谶M行非專利代理執(zhí)業(yè)活動時的不適當行為原則上不適用本規(guī)則，但是專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼煹牟贿m當行為損害了專利代理行業(yè)的根本利益時除外。

第四條本會執(zhí)業(yè)紀律委員會（簡稱“執(zhí)紀委”）是本會對專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熥鞒鰬徒浠蛱幚頉Q定的機構(gòu)。

執(zhí)紀委根據(jù)本規(guī)則對本會會員（簡稱“會員”）作出的懲戒決定對會員具有約束力，會員必須無條件接受和執(zhí)行執(zhí)紀委的懲戒決定。

第五條凡受到專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為侵害的，或者能夠證明專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熯`規(guī)行為的人（以下簡稱“投訴人”，包括自然人、法人以及非法人組織），均有權(quán)通過本會對該專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熯M行控訴、舉報和檢舉（下稱“投訴”）。

第六條對于沒有投訴人投訴的專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熒嫦舆`規(guī)的行為，執(zhí)紀委有權(quán)主動調(diào)查并作出懲戒或處理決定。

第七條立案調(diào)查違規(guī)行為的時效為兩年，自違規(guī)行為發(fā)生時起算。如果違規(guī)行為已經(jīng)超過時效，但情節(jié)嚴重，必須予以調(diào)查懲戒或處理的，由執(zhí)紀委主任會議討論通過后予以立案。

第八條執(zhí)紀委及其成員在對被投訴的專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熁蛘哂猩嫦舆`規(guī)行為的專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熯M行調(diào)查和作出懲戒或處理決定時應當遵守獨立原則。

第二章懲戒和處理措施

第九條執(zhí)紀委對會員的違規(guī)行為實施的懲戒措施有：

（一）訓誡；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）取消會員資格；

（五）提交相關(guān)機關(guān)給予處罰。

訓誡是一種警示性的、最輕微的懲戒措施，適用于會員初次因過失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)顯著輕微的情形，訓誡采取口頭或者書面方式實施。

警告是一種較輕的懲戒措施，適用于會員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，但情節(jié)較輕，應當予以及時糾正和警示的情形，警告采取發(fā)送警告信的方式實施。

通報批評適用于會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴重，或者經(jīng)訓誡、警告后再次違規(guī)的行為，通報批評采取在會員內(nèi)部對違規(guī)會員的違規(guī)行為予以公布的方式實施。

取消會員資格適用于會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴重，或者經(jīng)訓誡、警告、通報批評后再次違規(guī)的行為。

提交相關(guān)機關(guān)給予處罰適用于會員違規(guī)情節(jié)嚴重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機關(guān)處罰或者追究法律責任的違規(guī)行為。

對會員違規(guī)行為作出懲戒的，應向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。

對會員違規(guī)行為作出本條第（三）至（五）項懲戒的，應抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風險警示信息。

第十條執(zhí)紀委對不是本會會員（以下簡稱“非會員”）的專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼煹倪`規(guī)行為實施的處理措施有：

（一）警告；

（二）向會員通報；

（三）向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息；

（四）公開譴責；

（五）提交相關(guān)機關(guān)給予處罰。

警告是一種警示性的處理措施，適用于非會員初次因過失違規(guī)或者違規(guī)情節(jié)較輕的情形，警告采取口頭或者書面方式實施。

向會員通報適用于非會員的行為已經(jīng)構(gòu)成違規(guī)，違規(guī)情節(jié)較為嚴重，或者經(jīng)警告后再次違規(guī)的行為，向會員通報采取在會員內(nèi)部對違規(guī)非會員的違規(guī)行為予以公布的方式實施。

向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息適用于非會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)較為嚴重，或者經(jīng)警告、向會員通報后再次違規(guī)的行為。

公開譴責適用于非會員故意違規(guī)、違規(guī)情節(jié)嚴重且影響較大，或者經(jīng)警告、向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息后再次違規(guī)的行為，公開譴責采取在公開媒體上對違規(guī)非會員的違規(guī)行為予以公布的方式實施。

提交相關(guān)機關(guān)給予處罰適用于非會員違規(guī)情節(jié)嚴重且影響惡劣，或者可能由相關(guān)機關(guān)處罰或者追究法律責任的違規(guī)行為。

對非會員違規(guī)行為作出處理的，應向?qū)＠硇袠I(yè)主管部門通報。

對非會員違規(guī)行為作出本條第（四）至（五）項處理的，應抄送首都知識產(chǎn)權(quán)服務業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)發(fā)布行業(yè)信用風險警示信息。

第十一條專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏?，可以從輕、減輕或者免予懲戒或處理：

（一）承認違規(guī)并作出誠懇的書面反省的；

（二）主動、及時采取補救措施，避免發(fā)生嚴重后果的。

第十二條專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼熡邢铝星樾沃坏模瑧攺闹鼗蛘呒又貞徒浠蛱幚恚?/p>

（一）有說謊、提供虛假證明材料等不誠實行為的；

（二）違規(guī)行為造成嚴重后果的；

（三）逃避、抵制和阻撓調(diào)查的；

（四）對投訴人、證人和調(diào)查人員等相關(guān)人員進行報復的。

第三章違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第一節(jié) 專利代理機構(gòu)違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第十三條專利代理機構(gòu)疏于管理，具有下列情形之一的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）不按規(guī)定建立健全執(zhí)業(yè)管理和其他各項內(nèi)部管理制度的；

（二）不按規(guī)定與從業(yè)人員簽訂書面勞動合同的；

（三）允許或默許掛靠專利代理資格證書的；

（四）對本機構(gòu)從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的情況不予監(jiān)督和管理，發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正的。

第十四條專利代理機構(gòu)提供專利代理服務不盡責，具有下列情形之一的，給予訓誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責的處理，或提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）就同一專利申請或者專利權(quán)的事務為具有利益沖突的雙方或者多方當事人提供代理服務的；

（二）接受委托后，無正當理由，拒絕代理或者拖延、懈怠履行、擅自停止代理服務的；

（三）超越委托權(quán)限，從事代理活動的；

（四）無正當理由，拒絕委托方轉(zhuǎn)案或增加被委托方的要求的；

（五）默許、指派專利代理師在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说膶＠暾埖确晌募虾灻模?/p>

（六）誘導或者幫助委托方提交非正常專利申請的；

（七）因過錯導致委托事項存在重大錯誤，給委托方或者第三方造成重大損失的，或者對社會公共利益造成危害的。

第十五條專利代理機構(gòu)未按照法律規(guī)定或與委托方約定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開的信息的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰。

第十六條專利代理機構(gòu)招攬業(yè)務，具有下列不正當行為之一的，給予訓誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責的處理，或提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）以提供或者承諾提供回扣等方式招攬業(yè)務的；

（二）對委托事項的結(jié)果作出不當承諾的；

（三）以明示或者暗示與司法、行政機關(guān)等關(guān)聯(lián)機關(guān)或者其工作人員具有特殊關(guān)系招攬業(yè)務的；

（四）利用媒體、廣告或者其他方式進行不真實或者不適當?shù)男麄骱驮u論的；

（五）就其他專利代理機構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶的。

第十七條專利代理機構(gòu)具有下列不正當行為之一的，給予通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）捏造、散布虛假事實，損害、詆毀其他專利代理機構(gòu)、專利代理師聲譽的；

（二）利用與司法、行政機關(guān)或者其他關(guān)聯(lián)機關(guān)的關(guān)系，進行不正當競爭的；

（三）為無代理資質(zhì)公司開展專利代理業(yè)務提供通道或其他協(xié)助的。

第十八條專利代理機構(gòu)不服從行政管理或者行業(yè)管理，具有下列情形之一的，給予取消會員資格的懲戒；或給予公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）向執(zhí)紀委提供虛假材料、隱瞞重要事實或者有其他弄虛作假行為的；

（二）對投訴人、證人和執(zhí)紀委工作人員等相關(guān)人員進行報復的；

（三）違反國務院專利行政部門責令停止承辦新的專利代理業(yè)務處罰決定的；

（四）其他逃避、抵制和阻撓調(diào)查或處罰的行為的。

第二節(jié) 專利代理師違規(guī)行為與懲戒和處理的適用

第十九條專利代理師的執(zhí)業(yè)活動，具有下列情形之一的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）同時在兩個以上專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

（二）掛靠專利代理資格證書的。

第二十條專利代理師違規(guī)收案、收費、提供代理服務，具有下列情形之一的，給予訓誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴重的，給予取消會員資格的懲戒，或給予公開譴責的處理，或提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）以個人名義私自接受委托的；

（二）超越委托權(quán)限，從事代理活動的；

（三）私自向委托方收取費用、報酬或者財物的；

（四）在未經(jīng)其本人撰寫或?qū)徍说膶＠暾埖确晌募虾灻摹?/p>

第二十一條專利代理師未按照與原專利代理機構(gòu)約定或法律法規(guī)規(guī)定，泄漏委托方的商業(yè)秘密或其他不愿意公開的信息的，給予警告、通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向會員通報、向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰。

第二十二條專利代理師具有下列不正當行為之一的，給予訓誡、警告或者通報批評的懲戒；或給予警告、向會員通報或者向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息的處理；情節(jié)嚴重的，給予取消會員資格懲戒，或給予公開譴責的處理，或提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）對本人或者其他專利代理機構(gòu)、專利代理師正在代理的事項進行歪曲、有誤導性的宣傳和評論的；

（二）就其他專利代理師或者專利代理機構(gòu)正在辦理的案件主動聯(lián)系其客戶的。

第二十三條專利代理師具有下列不正當行為之一的，給予通報批評或者取消會員資格的懲戒；或給予向相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會發(fā)出警示信息或者公開譴責的處理；情節(jié)嚴重的，提交相關(guān)機關(guān)給予處罰：

（一）捏造、散布虛假事實，損害、詆毀其他專利代理機構(gòu)、專利代理師聲譽的；

（二）偽造與執(zhí)業(yè)活動有關(guān)的文件或者證據(jù)，或者誘導、指使他人偽造文件或者證據(jù)的。

第四章懲戒和處理程序

第一節(jié) 受理、立案

第二十四條本會秘書處協(xié)助執(zhí)紀委受理投訴，受理投訴時應當要求投訴人提供具體的事實和相關(guān)證據(jù)材料。

第二十五條投訴人應采用書面、實名的方式投訴，對于匿名投訴的案件，秘書處可以直接作出不予立案的決定。

第二十六條具有下列情形之一的，執(zhí)紀委不予立案：

（一）不屬于執(zhí)紀委職責范圍的；

（二）不能提供相關(guān)證據(jù)材料或者證據(jù)材料不足的；

（三）證據(jù)材料與投訴事實沒有直接或者必然聯(lián)系的；

（四）投訴人就被投訴專利代理機構(gòu)或?qū)＠韼煟ㄒ韵潞喎Q“被投訴人”）的違規(guī)行為已提起訴訟等司法程序的；

（五）被投訴人的違規(guī)行為已被相關(guān)行政機關(guān)立案調(diào)查的；

（六）對執(zhí)紀委已經(jīng)懲戒或處理過的違規(guī)行為，沒有新的事由和證據(jù)而重復投訴的；

（七）其它不應立案的情形。

第二十七條對不予立案的投訴，執(zhí)紀委應當在決定作出之日起十個工作日內(nèi)向投訴人書面說明不予立案的理由，匿名投訴的除外。

第二十八條對決定立案的投訴，執(zhí)紀委應當在決定作出之日起十個工作日內(nèi)向被投訴人發(fā)出書面通知，要求其在二十日內(nèi)作出書面申辯，涉及專利代理業(yè)務的，該被投訴人有義務在同一期限內(nèi)提交業(yè)務檔案等書面材料。

第二十九條前條規(guī)定的通知中應當載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)，投訴案件應當列明投訴人名稱和基本情況、投訴內(nèi)容等事項。有書面投訴文件的應當將投訴文件與通知一并送達被投訴人。

第三十條被投訴人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在立案案件中無違規(guī)行為。被投訴人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯所導致的不利后果，由該被投訴人自行承擔。

第三十一條被投訴人如有拒絕向執(zhí)紀委提交業(yè)務檔案等書面材料的行為，可以被視為逃避、抵制和阻撓調(diào)查，執(zhí)紀委可以依照本規(guī)則第十一條第三款的規(guī)定從重或者加重懲戒或處理。

第二節(jié) 調(diào)查

第三十二條申辯期滿后，執(zhí)紀委對決定立案調(diào)查的案件應當指定至少一名委員進行調(diào)查，必要時本會秘書處可指定相關(guān)工作人員予以協(xié)助。

對于重大、疑難、復雜案件，可以成立由執(zhí)紀委委員和本會邀請的相關(guān)政府主管部門、行業(yè)協(xié)會人員組成的聯(lián)合調(diào)查組共同進行調(diào)查。

第三十三條調(diào)查人員應當在九十個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并在調(diào)查、收集、整理、歸納、分析全部調(diào)查材料的基礎(chǔ)上，形成本案的調(diào)查報告，報告應當載明被投訴人的行為是否構(gòu)成違規(guī)、是否建議給予相應的懲戒或處理。

第三十四條如果發(fā)生導致調(diào)查無法進行的情形，執(zhí)紀委可以決定中止調(diào)查，待上述情形消失后恢復調(diào)查，中止期間不計入調(diào)查時限。

第三十五條執(zhí)紀委在作出懲戒或處理決定前，應當告知被投訴人有要求舉行聽證的權(quán)利。

被投訴人要求舉行聽證的，應當在執(zhí)紀委告知后的五個工作日內(nèi)提交書面申請，執(zhí)紀委認為有必要舉行聽證的，可組織聽證。

第三十六條聽證會按照以下程序進行：

（一）執(zhí)紀委應在聽證會前五日內(nèi)通知相關(guān)當事人（包括單位以及個人）舉行聽證會的時間、地點；

（二）當事人可以委托一至二人代理參加聽證，不參加聽證的，不影響聽證結(jié)果的作出；

（三）舉行聽證時，執(zhí)紀委成員提出當事人存在的行為事實、證據(jù)以及可能產(chǎn)生的懲戒或處理結(jié)果，當事人進行申辯和質(zhì)證；

（四）聽證過程應進行記錄，記錄內(nèi)容包括：現(xiàn)場提供的證據(jù)以及其他可能影響聽證結(jié)果的事項、發(fā)言；

（五）聽證結(jié)束后，根據(jù)查明的事實，在充分考慮各方意見基礎(chǔ)上，擬定評議報告。

第三節(jié) 回避

第三十七條執(zhí)紀委委員具有下列情形之一的，對于案件的調(diào)查以及聽證應當回避：

（一）與投訴人或被投訴人有近親屬關(guān)系的；

（二）被投訴人為本人現(xiàn)在或曾經(jīng)執(zhí)業(yè)的專利代理機構(gòu)的；

（三）現(xiàn)在或曾經(jīng)與被投訴人在同一專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

（四）其他可能影響案件公正處理的情形。

第四節(jié) 懲戒和處理

第三十八條執(zhí)紀委應當在聽取或者審閱調(diào)查報告或者評議報告后，集體作出是否懲戒或處理的決定。

第三十九條懲戒或處理決定作出后，懲戒或處理決定書和其他文件應當由本會秘書處負責整理歸檔并妥善保管。

懲戒或處理決定由本會秘書處送達被投訴人，并負責執(zhí)行。

第四十條被投訴人拒不執(zhí)行執(zhí)紀委已作出的懲戒或處理決定，或者拒不執(zhí)行執(zhí)紀委已作出的責令履行義務的決定的，執(zhí)紀委有權(quán)重新作出更為嚴厲的懲戒或處理，直至提交相關(guān)機關(guān)給予處罰。

第五節(jié) 復審

第四十一條對于確有錯誤的懲戒或處理決定，經(jīng)執(zhí)紀委半數(shù)以上的委員聯(lián)名提出復審動議，執(zhí)紀委應當依照本規(guī)則的規(guī)定進行復審。

第四十二條在復審案件中，原審案件的調(diào)查組成員不得繼續(xù)擔任復審案件的調(diào)查組成員，但有義務接受復審案件調(diào)查組的詢問。

第四十三條在執(zhí)紀委就復審案件作出撤銷原審懲戒或處理決定之前，不應停止原審懲戒或處理決定的執(zhí)行。

第四十四條對執(zhí)紀委就復審案件所作的決定不得再次提起復審。

第六節(jié) 調(diào)解

第四十五條在調(diào)查、聽證、懲戒或處理等各個階段均可進行調(diào)解，調(diào)解期間不計入調(diào)查時限。調(diào)解應當堅持合法、自愿的原則。

第四十六條經(jīng)過執(zhí)紀委的調(diào)解，被投訴人與投訴人或者其他相對人達成和解或者調(diào)解協(xié)議并自覺履行的，執(zhí)紀委可以視情況作出從輕、減輕或者免予懲戒或處理的決定；被投訴人與投訴人或者其他相對人達成和解或者調(diào)解協(xié)議后不履行的，執(zhí)紀委可以視情況對該被投訴人直接作出懲戒或處理決定。

第四十七條調(diào)解程序應當在本規(guī)則規(guī)定的九十個調(diào)查工作日期限內(nèi)進行。

第五章附則

第四十八條本規(guī)則經(jīng)北京市專利代理師協(xié)會二屆二十次理事會通過，自2019年6月1日起實施。

第四十九條本規(guī)則由北京市專利代理師協(xié)會理事會負責解釋。

來源：北京市專利代理師協(xié)會網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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《北京市專利代理執(zhí)業(yè)自律懲戒和處理規(guī)則》全文（6.1起實施）

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