綠色發(fā)展理念下中國綠色專利審查制度研究

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作者：呂斯軒劉少華天津大學(xué)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

原標(biāo)題：綠色發(fā)展理念下中國綠色專利審查制度研究

近年來，由于全球氣候變暖，一系列生態(tài)危機(jī)和環(huán)境惡化問題頻發(fā)，這一形式下“綠色技術(shù)”應(yīng)運(yùn)而生，綠色專利制度無疑是響應(yīng)“人與自然和諧共生”的核心理念而生的一種理想的制度設(shè)計(jì)。本文以中國綠色生態(tài)發(fā)展理念下綠色專利制度的構(gòu)建為基礎(chǔ)，審視中國綠色專利快速審查制度的現(xiàn)狀及存在的問題，在深度剖析英國、美國、韓國綠色專利審查制度構(gòu)建的基礎(chǔ)上，對(duì)中國綠色專利審查制度的完善提出對(duì)策與建議。

摘要

黨的十八大首次確立了“美麗中國”建設(shè)目標(biāo)，提出“推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”[1]。國家的“十三五”規(guī)劃中也把生態(tài)文明建設(shè)列入其中。生態(tài)文明建設(shè)，不僅關(guān)系到中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，還關(guān)系著全球的生態(tài)安全以及人類自身的健康發(fā)展。綠色專利快速審查制度是順應(yīng)“綠色發(fā)展理念”而生，肩負(fù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國與生態(tài)建設(shè)重任的制度，隨著氣候變化問題日益嚴(yán)重以及人類對(duì)此問題的日益重視，綠色技術(shù)的需求日益迫切，快速審查制度有利于更快更好地將“綠色技術(shù)”進(jìn)行推廣和應(yīng)用。英國、美國和韓國在內(nèi)的國家早早就確立了與“綠色技術(shù)”有關(guān)的快速審查制度，從專利制度所具備的公共政策屬性出發(fā)，結(jié)合綠色技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的目標(biāo)，對(duì)綠色專利制度予以探索，對(duì)于中國綠色專利快速審查制度的完善和再確立提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)[2]。中國綠色專利快速審查制度應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：確定綠色專利的審查標(biāo)準(zhǔn)及完善法律依據(jù)；建立綠色技術(shù)分類；建立綠色專利數(shù)據(jù)庫，便捷現(xiàn)有技術(shù)檢索；并入“全球”綠色專利審查高速公路；專利審查制度與質(zhì)量兩手抓。

一、引言

綠色發(fā)展是中央提出的五大發(fā)展理念之一，旨在解決人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。近年來，由于全球氣候變暖，一系列生態(tài)危機(jī)和環(huán)境惡化問題頻發(fā)，這一形式下“綠色技術(shù)”應(yīng)運(yùn)而生，綠色專利制度無疑是響應(yīng)“人與自然和諧共生”的核心理念而生的一種理想的制度設(shè)計(jì)。

所謂綠色專利，指的是在傳統(tǒng)專利“三性”基礎(chǔ)上[3]，增加一個(gè)附加的“環(huán)?！睂彶闃?biāo)準(zhǔn)或?qū)ⅰ盁o害環(huán)?！被颉碍h(huán)境有益性”置于傳統(tǒng)的實(shí)用性評(píng)判因素之內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)專利的綠色創(chuàng)新方案進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的制度。綠色專利制度的建立將激勵(lì)綠色技術(shù)的不斷創(chuàng)新與推廣，從而推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的繁榮[4]，綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利申請(qǐng)授予程序決定了綠色技術(shù)商業(yè)化開發(fā)和利用的速度，直接影響著綠色技術(shù)創(chuàng)新的熱情與成果轉(zhuǎn)化效率，因此，盡快建立完善的綠色專利快速審查制度加快綠色專利的授權(quán)，加強(qiáng)制度的適用性刻不容緩。

本文以中國綠色生態(tài)發(fā)展理念下綠色專利制度的構(gòu)建為基礎(chǔ)，審視中國綠色專利快速審查制度的現(xiàn)狀及存在的問題，在深度剖析英國、美國、韓國綠色專利審查制度構(gòu)建的基礎(chǔ)上，對(duì)中國綠色專利審查制度的完善提出對(duì)策與建議。

二、綠色發(fā)展理念下綠色專利快速審查制度構(gòu)建的意義

（一）綠色專利制度構(gòu)建的理論依據(jù)

綠色發(fā)展是指受制于生態(tài)環(huán)境容量和資源承載力，在遵循經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)規(guī)律的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人口以及資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，注重人與自然和諧共生的一種新型發(fā)展模式。新時(shí)代，綠色發(fā)展對(duì)推動(dòng)中國特色社會(huì)主義建設(shè)具有積極的時(shí)代價(jià)值，該理念應(yīng)時(shí)代召喚而生，應(yīng)資源重構(gòu)而深，應(yīng)生態(tài)重建而新，應(yīng)技術(shù)進(jìn)步而活，事關(guān)中華民族復(fù)興的百年偉業(yè)，事關(guān)建設(shè)美麗中國的歷史重?fù)?dān)[5]。

走綠色未來之路，創(chuàng)新是“壓艙石”，因守住“綠色發(fā)展”的嚴(yán)格要旨，在科技創(chuàng)新的過程中橫貫綠色理念，運(yùn)用創(chuàng)新解決綠色發(fā)展過程中碰到的問題，構(gòu)建人與自然和諧共生新局面。從節(jié)能環(huán)保的新能源新材料到節(jié)能減排的新技術(shù)新產(chǎn)品，再到注重資源利用的垃圾分類、產(chǎn)品回收，一項(xiàng)項(xiàng)綠色技術(shù)，一件件綠色產(chǎn)品撐起了綠色經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為其保駕護(hù)航，成為激發(fā)創(chuàng)新活力，推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)可持續(xù)前行的不竭動(dòng)力。以專利制度為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無疑是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)與保障因素，也是創(chuàng)新發(fā)展理念推進(jìn)的重要法制保障。貫徹綠色發(fā)展理念，需要解決以“綠色技術(shù)”為核心的生態(tài)環(huán)境問題，并為此提供相應(yīng)的法制保障，因此，綠色發(fā)展理念與專利制度的生態(tài)化有了天然的聯(lián)系，也就催生了綠色專利制度的產(chǎn)生。

（二）綠色專利快速審查制度概述

綠色專利快速審查制度不同于一般的專利制度，其針對(duì)的對(duì)象主要是“綠色技術(shù)”專利，其實(shí)施目的是加快綠色專利的審查速度，進(jìn)而加快綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)，進(jìn)一步激勵(lì)綠色技創(chuàng)新。世界上一些國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了綠色專利快速審查通道制度，力圖更快地將綠色技術(shù)推向市場(chǎng)化，更快地取得綠色創(chuàng)新的利益回報(bào)[6]。

綠色專利快速審查制度有三個(gè)特點(diǎn)。首先，規(guī)定有明確的技術(shù)申請(qǐng)范圍。與一般的專利審查制度不同，申請(qǐng)綠色專利審查具有明確的申請(qǐng)范圍，具體范圍由本國予以明確。其次，與傳統(tǒng)的審查制度相較，綠色專利快速審查制度規(guī)定的綠色申請(qǐng)為綠色專利極大縮短了審查時(shí)限。該制度設(shè)計(jì)的本質(zhì)是為了讓發(fā)明人快速獲得授權(quán)，從而達(dá)到推廣綠色技術(shù)，鼓勵(lì)創(chuàng)新成果的目的。快速審查程序中，無論首次審查意見的周期還是平均授權(quán)周期都明顯短于一般專利審查的平均周期。再次，綠色專利快速審查制度有自己特殊的審查程序，如有的國家規(guī)定了優(yōu)先審查程序，有的部門則規(guī)定了技術(shù)材料的公開程序，各國對(duì)綠色專利的審查都建立在本國專利制度的基礎(chǔ)上，增加了一些特殊的程序要求，形成本國特有的綠色專利快速審查程序。

三、中國綠色專利快速審查制度現(xiàn)狀及存在問題

（一）中國綠色專利快速審查制度建立

在中國，綠色專利快速審查制度的基礎(chǔ)是優(yōu)先審查制度，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年發(fā)布的《發(fā)明專利優(yōu)先管理辦法》在遵循按序?qū)彶榛驹瓌t的基礎(chǔ)上，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)的重要專利申請(qǐng)建立了一條專利審批快速通道。其中，第四條對(duì)可以申請(qǐng)綠色專利優(yōu)先審查的技術(shù)領(lǐng)域作了規(guī)定，標(biāo)志著中國的綠色專利快速審查制度開始確立。2017年《專利優(yōu)先審查管理辦法》的出臺(tái)，在原有綠色技術(shù)領(lǐng)域不變的前提下，將實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)納入到優(yōu)先審查的范圍中來，標(biāo)志著中國綠色專利快速審查制度取得了長足的進(jìn)步[7]。2017年以來，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心在全國各地陸續(xù)建立起來，迄今為止已達(dá)十幾個(gè)，其中的八個(gè)專門服務(wù)于“綠色技術(shù)”領(lǐng)域，保護(hù)中心開展的快速預(yù)審程序辦理快速確權(quán)業(yè)務(wù)，協(xié)同國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，為推動(dòng)綠色專利快速審查制度的建設(shè)作出重大貢獻(xiàn)，是中國綠色專利快速審查制度的重要組成部分。

（二）中國綠色專利審查相關(guān)制度及評(píng)析

雖然《專利優(yōu)先審查管理辦法》（以下簡稱“新《辦法》”）不是為了綠色專利單獨(dú)開辟的審查通道單獨(dú)與中國的綠色技術(shù)的發(fā)展起到了不可替代的作用。與原《辦法》相比，新《辦法》擴(kuò)展了優(yōu)先審查的適用范圍，完善了適用條件，簡化了辦理手續(xù)，優(yōu)化了處理程序。新《辦法》在第三條列舉了可以申請(qǐng)優(yōu)先審查的專利，主要有六款，第一款就包含了綠色技術(shù)，主要包括節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)[8]。在審查程序方面，需要下載優(yōu)先審查申請(qǐng)書，并采用便捷的電子申請(qǐng)方式，規(guī)定了詳細(xì)的部門分工。與現(xiàn)有技術(shù)有關(guān)的現(xiàn)有設(shè)計(jì)材料和相關(guān)證明材料由申請(qǐng)人提交，推薦意見的簽署由國務(wù)院相關(guān)部門或省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)。

新《辦法》的適用對(duì)象主要是生態(tài)環(huán)保及高新技術(shù)領(lǐng)域，具體明確了快速審查的適用對(duì)象和具體程序要求，是中國綠色專利快速審查制度建立的標(biāo)志，也是中國綠色專利制度建設(shè)邁出的重要一步。但新《辦法》仍存在一些缺陷，比如程序冗雜，給申請(qǐng)人帶來一些不必要的麻煩，且審查標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確，盡管新《辦法》第四條進(jìn)行了部分列舉，但是不具有明確的針對(duì)性，不能夠?qū)Α熬G色技術(shù)”作出詳盡的表述，到底哪些屬于“綠色技術(shù)”的范圍沒有明確的表示。不僅如此，雖然新《辦法》第六條對(duì)申請(qǐng)優(yōu)先審查專利作了數(shù)量上的限制，但并沒有對(duì)具體的數(shù)量定額，第六條規(guī)定根據(jù)審查能力和上一年度專利授權(quán)量及本年度待審案件數(shù)量決定，但是這種規(guī)定很可能造成部分綠色專利由于數(shù)量達(dá)到上限而無法授權(quán)，嚴(yán)重打擊了綠色專利申請(qǐng)的積極性[9]。

四、中國綠色專利快速審查制度存在問題

（一）缺乏法律依據(jù)

從法的效力位階來說，新《辦法》僅屬于部門規(guī)章，針對(duì)“綠色專利制度”的規(guī)定篇幅較少并且不夠全面。雖然新《辦法》的上位法是《中華人民共和國專利法》和《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》，但在這兩部法律法規(guī)中并沒有綠色技術(shù)優(yōu)先審查的規(guī)定，這表明中國新《辦法》的制定缺乏上位法的授權(quán)。中國專利法已歷經(jīng)四次修改，但從第四次的《專利法》修正案草案來看，仍未見綠色技術(shù)的有關(guān)規(guī)定。

從與有關(guān)法律及制度的規(guī)定來看，綠色專利制度的設(shè)計(jì)初衷是解決生態(tài)環(huán)境問題，構(gòu)建生態(tài)文明保護(hù)屏障，保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的智力成果，但是就中國目前的情況來看，并沒有在專利法和環(huán)境法之間建立綠色專利快速審查的對(duì)話機(jī)制，被譽(yù)為“史上最嚴(yán)”的《環(huán)境保護(hù)法》中，涉及綠色技術(shù)的相關(guān)規(guī)定也只有第二十一條、三十三條、三十六條和四十條這幾條規(guī)定。雖有一定條款涉及綠色技術(shù)的推廣和使用，但是并未明確提及綠色專利技術(shù)的相關(guān)規(guī)定，沒有體現(xiàn)尊重和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人利益的功能，導(dǎo)致侵權(quán)成本低，懲罰力度小，不利于調(diào)動(dòng)綠色專利創(chuàng)造者的積極性。這種制度之間的不銜接極大制約了中國綠色專利快速審查制度本身的實(shí)施效果，與中國的綠色發(fā)展理念初衷嚴(yán)重不符，對(duì)于綠色改造的目的形成破壞。

（二）審查程序問題

雖然新《辦法》的實(shí)施獲得了較為不錯(cuò)的反響，但是其適用程序過于籠統(tǒng)，冗長，耗時(shí)過多。新《辦法》第七條規(guī)定的申請(qǐng)材料提交過于繁瑣，提交何種材料的繁雜規(guī)定給申請(qǐng)人造成極大負(fù)擔(dān)，造成十分不便，從而降低申請(qǐng)積極性。新《辦法》第九條只規(guī)定了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)受理和審核優(yōu)先審查請(qǐng)求，過于籠統(tǒng)。具體由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的哪個(gè)部門、哪個(gè)審查員進(jìn)行審查并無規(guī)定，究竟是交由獨(dú)立于發(fā)明專利初步審查部門和實(shí)質(zhì)審查部門及其審查員之外的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行審查，還是根據(jù)優(yōu)先審查請(qǐng)求提起的相應(yīng)階段由進(jìn)行發(fā)明專利申請(qǐng)的初步審查部門及其審查員進(jìn)行審查，語焉不詳[10]，極大地影響了審查效率。

（三）外部環(huán)境缺乏

雖然生態(tài)文明建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)都被提高到國家層面，但是推動(dòng)兩者融合發(fā)展缺乏國家層面的制度設(shè)計(jì)和具體舉措[11]。此外，“綠色專利”推廣設(shè)計(jì)部門眾多，缺乏有效的整合協(xié)調(diào)機(jī)制，在推廣實(shí)施過程中存在一定的困難。綠色專利審查信息平臺(tái)構(gòu)架不夠完善，在具體的綠色專利申請(qǐng)審查過程中，該專利是否屬于“綠色專利”，是否和現(xiàn)有技術(shù)類似，單靠審查員的審查是低效和不科學(xué)的，應(yīng)建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，搭建完善的信息平臺(tái)才能使綠色技術(shù)申請(qǐng)更快捷，更充分發(fā)揮綠色專利技術(shù)快速審查制度的作用[12]。專利審查員的職業(yè)素養(yǎng)直接關(guān)系著專利的質(zhì)量，中國審查綠色專利技術(shù)的人員專業(yè)還未引入專業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)人士，因此，實(shí)踐中會(huì)存在好的技術(shù)不被采納的問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在氣候變化的背景下承擔(dān)的角色是既復(fù)雜又飽受爭議的，各國對(duì)于氣候變化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的而見解存在分歧，對(duì)于我全球變暖的擔(dān)憂和對(duì)不可持續(xù)的能源政策的認(rèn)識(shí)，還未達(dá)到足夠引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在國際層面變動(dòng)的引人注目的程度，中國作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國，“綠色發(fā)展理念”的倡議者，應(yīng)著眼于全球氣候變化相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)，在綠色快速通道制度設(shè)計(jì)上應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改革完善服務(wù)于全球氣候變化朝著良性發(fā)展這個(gè)大方向。

五、域外綠色專利快速通道制度研究

目前，全球已有多個(gè)國家實(shí)行綠色專利快速審查制度，其中包括英國、澳大利亞、韓國、日本、美國。其中，最有代表性的國家是英國、美國和韓國。英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首創(chuàng)綠色專利快速審查制度，其寬松的申請(qǐng)流程和對(duì)綠色技術(shù)的廣泛界定值得中國借鑒；美國的專利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Office,以下簡稱USTPO）加快審查政策非常靈活多變，其通過開展試點(diǎn)項(xiàng)目的前期試點(diǎn)收集意見，分析評(píng)估后最終確定是否適合長期實(shí)施，既滿足了新情況、新問題的要求，又體現(xiàn)出政策制定的科學(xué)性。韓國的超快審查程序?qū)τ诰G色技術(shù)的范圍有嚴(yán)格的規(guī)定，其擁有世界上最快的審查體系，申請(qǐng)者可以通過該體系盡快將專利商業(yè)化。

（一）英國的寬松條件模式

英國是全球第一個(gè)實(shí)施“綠色通道”（Green Channel）快速審查制度的國家，對(duì)于英國的氣候變化改革具有積極作用。創(chuàng)新和發(fā)明將驅(qū)動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)并幫助英國成為這個(gè)領(lǐng)域的世界級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者，綠色增長將哺養(yǎng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，同時(shí)幫助創(chuàng)造一個(gè)更加負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的未來[13]，并為此推出有助于開發(fā)環(huán)境友好型技術(shù)的綠色發(fā)明數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫以處理“綠色通道”倡議被處理的綠色發(fā)明為主，“綠色通道”為環(huán)境友好型發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)峁┝丝焖俜?wù)，獲得一項(xiàng)專利批準(zhǔn)將在九個(gè)月內(nèi)完成，比之前的平均時(shí)間短很多，英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（United Kingdom Intellectual Property Office，以下簡稱UKIPO）自2009年5月21日開始提供“綠色通道”這一加速途徑，此后每年都收到300件左右請(qǐng)求，并于2010年正式啟用綠色專利數(shù)據(jù)庫，為公眾提供自“綠色通道”啟動(dòng)以來所有受理并公布的綠色專利申請(qǐng)信息，截至2020年6月，英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的“綠色通道”專利申請(qǐng)已有2408件。

英國的綠色專利快速審查制度主要有以下兩點(diǎn)特征。第一是對(duì)申請(qǐng)人加入綠色通道資格未過多限制，申請(qǐng)人僅僅需要提交一份該技術(shù)對(duì)環(huán)境有益的報(bào)告即可，英國專利局拒絕通過的理由僅可能是缺乏事實(shí)依據(jù)，例如申請(qǐng)人提交涉及永動(dòng)機(jī)的申請(qǐng)時(shí)是一定會(huì)被駁回的。這體現(xiàn)了UKIPO對(duì)申請(qǐng)人的聲明予以的充分尊重。第二是申請(qǐng)人可以選擇他們希望加速的某個(gè)方面，包括“檢索、審查、檢索和審查組合、公開”。一個(gè)申請(qǐng)人可以在九個(gè)月內(nèi)獲得授權(quán)。

例如：某申請(qǐng)人于2015年遞交一份關(guān)于電連接器的申請(qǐng)，同時(shí)提交了檢索和實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，并請(qǐng)求了提前公開，還采用“綠色通道”提出了加速請(qǐng)求，陳述理由是使用本發(fā)明能夠顯著延長裝置的壽命，降低能量密集型制造工藝中的能量消耗?；谠擁?xiàng)請(qǐng)求，UKIPO加速了對(duì)本案的審查，于2015年3月9日作出了合并檢查和實(shí)質(zhì)審查報(bào)告，并在2015年4月29日公開了本申請(qǐng)，針對(duì)檢索和實(shí)質(zhì)審查報(bào)告，申請(qǐng)人于2015年5月15日提交了答復(fù)，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行了修改，并明確表達(dá)了請(qǐng)求繼續(xù)通過“綠色通道”加速審查的意愿。審查員在2015年7月9日告知申請(qǐng)人，對(duì)本申請(qǐng)沒有其他意見，但需要等待公開3個(gè)月的期限屆滿才能進(jìn)行后續(xù)程序，以為公眾留出提意見的時(shí)間，隨后，UKIPO于2015年9月發(fā)出授權(quán)通知。本案通過合并檢索和審查、提前公開、加速檢索和審查并盡早提交對(duì)審查報(bào)告的答復(fù)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)綠色專利的加速授權(quán)，在自申請(qǐng)日起不足9個(gè)月的時(shí)間內(nèi)就獲得了授權(quán)。

值得一提的是，“綠色通道”只有在申請(qǐng)人提出請(qǐng)求時(shí)才會(huì)開啟，UKIPO不會(huì)因?yàn)槟稠?xiàng)發(fā)明明顯有益于環(huán)境就主動(dòng)開啟該程序。該項(xiàng)制度明顯加快了英國的綠色專利授權(quán)速度，但是缺點(diǎn)也相當(dāng)明顯，時(shí)常因?yàn)閷彶槌绦蜻^于寬松導(dǎo)致有些非真正的綠色技術(shù)魚目混珠，搶占了真正有價(jià)值的綠色專利技術(shù)市場(chǎng)。

（二）美國綠色技術(shù)試點(diǎn)項(xiàng)目演進(jìn)歷程

為解決專利積壓問題，美國專利局于2009年12月宣布《綠色技術(shù)申請(qǐng)方案試行計(jì)劃》（Green Technology Pilot Program），針對(duì)涉及節(jié)能、再生能源、溫室氣體減量等技術(shù)之申請(qǐng)案[14]，可請(qǐng)求優(yōu)先進(jìn)入審查，申請(qǐng)人平均在49天內(nèi)可收到首次的通知，且不少專利申請(qǐng)人于請(qǐng)求后一年內(nèi)便可獲準(zhǔn)專利。此試行計(jì)劃結(jié)束后，申請(qǐng)人可依據(jù)USPTO頒布的優(yōu)先審查計(jì)劃申請(qǐng)加速審查[15]。

USPTO在起始階段對(duì)于綠色專利申請(qǐng)的條件和程序設(shè)定較為嚴(yán)格，要求專利申請(qǐng)必須是在2009年12月8日之前提出的，雖然發(fā)明將實(shí)質(zhì)性改善環(huán)境質(zhì)量、有助于能源開發(fā)或節(jié)約的申請(qǐng)者無需提交檢索報(bào)告和繳納費(fèi)用，但是要求獨(dú)立權(quán)利請(qǐng)求在3個(gè)以下，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個(gè)，不得包含多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，技術(shù)主題符合單一性的要求并直接與綠色技術(shù)相關(guān)。申請(qǐng)人可以通過網(wǎng)上電子申請(qǐng)系統(tǒng)EFS-Web提交，并且說明已經(jīng)滿足相關(guān)要求。

加速審查程序非常復(fù)雜，且需要更多前期的文件資料，申請(qǐng)人的積極性沒有被調(diào)動(dòng)，因?yàn)槌跫?jí)階段的試點(diǎn)項(xiàng)目要求申請(qǐng)人對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行審查前的檢索，并提交加速審查支持文件（Accelerated Examination Support Document ,以下簡稱AESD），申請(qǐng)人必須在AESD中包括披露聲明（Information Discussion Statement,以下簡稱IDS），在其中引用被認(rèn)為與每項(xiàng)權(quán)利要求的主題密切相關(guān)的參考文獻(xiàn)，但是這種自我聲明將成為審查歷史和專利檔案的一部分，可能損害申請(qǐng)人未來的糾紛中捍衛(wèi)所獲得專利時(shí)的地位，此外，AESD中的任何實(shí)質(zhì)性虛假陳述都可以為專利挑戰(zhàn)者提出不公平行為指控提供依據(jù)，從而可能使獲得的專利無效。鑒于此，初級(jí)階段的試點(diǎn)項(xiàng)目并沒有調(diào)動(dòng)申請(qǐng)人的申請(qǐng)積極性，于是，USPTO放寬了條件簡化了申請(qǐng)程序，對(duì)于綠色專利的分類也放寬了限制。同時(shí)，USPTO在2009年6月推出的綠色專利分類索引“EST Concordance”，開拓了綠色專利分類體系且一直沿用至今。該體系在已有IPC（國際專利分類）和USPC（美國專利分類）基礎(chǔ)上，將主要綠色技術(shù)類別分別對(duì)應(yīng)到IPC分類位置和USPC分類位置，分為“可替代能源”、“環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)”、“環(huán)境凈化、保護(hù)或修復(fù)”、“ETS相關(guān)規(guī)則、設(shè)計(jì)或教育”5個(gè)主題，共涉及70多個(gè)綠色技術(shù)類別。通過“EST Concordance”盡管不能對(duì)綠色專利進(jìn)行完整搜索，但它對(duì)于綠色專利分類具有指導(dǎo)意義，是目前基于IPC和USPC的綠色專利分類體系范本之一。

（三）韓國嚴(yán)格型加速審查

韓國的綠色技術(shù)超級(jí)加速審查機(jī)制自2009年10月開始實(shí)施，韓國專利局對(duì)于專利申請(qǐng)案的平均審查期間約為17個(gè)月，若申請(qǐng)人請(qǐng)求超級(jí)加速審查，可縮短至1個(gè)月。如此短的審查期間創(chuàng)下了世界最短的審查期間記錄。韓國專利局曾有過中小企業(yè)申請(qǐng)人在申請(qǐng)?jiān)撚?jì)劃后，僅歷經(jīng)11天便獲準(zhǔn)注冊(cè)，該專利是一種和太陽能發(fā)電相關(guān)的技術(shù)。

在適用對(duì)象上，申請(qǐng)的技術(shù)主題必須是“綠色”相關(guān)的分類，即獲得政府援助或證明或必要的綠色認(rèn)證，或者是相關(guān)環(huán)境法律中認(rèn)定的綠色技術(shù)分類，比如可更新能源、LED、水污染防治、綠色傳動(dòng)（電動(dòng)車、油電混合車）。2010年4月起，符合《低碳綠色增長基本法》規(guī)定援助政策的獲得產(chǎn)品也可以申請(qǐng)超快速審查。啟動(dòng)條件是要求申請(qǐng)者需要網(wǎng)上提交申請(qǐng)，提交一份官方指定檢索機(jī)構(gòu)提供的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告，以及一份說明指出為什么選擇超快速審查。從提交申請(qǐng)日起1個(gè)月內(nèi)完成審查，最快的記錄是從申請(qǐng)到完成審查共11天，如果被駁回，則該申請(qǐng)進(jìn)入上訴程序，同樣得超快速審查，4個(gè)月內(nèi)結(jié)案。在審查標(biāo)準(zhǔn)上，韓國專利局（Korea Intellectual Property Office,以下簡稱KIPO）明確了綠色技術(shù)的定義，在《韓國專利法實(shí)施令》第9條規(guī)定綠色技術(shù)是指節(jié)約和有效的利用能源和資源，將溫室氣體排放和社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的損害環(huán)境的有害物質(zhì)降到最低的技術(shù)。另外還列舉了綠色技術(shù)的范圍，其中包括預(yù)測(cè)技術(shù)和能源技術(shù)、能源增效技術(shù)、后處理技術(shù)和無污染的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。綠色技術(shù)分類依據(jù)的是韓國《大氣環(huán)境保護(hù)法》，側(cè)重點(diǎn)在于“減少溫室氣體和污染物排放的技術(shù)”；技術(shù)獲得政府援助或綠色認(rèn)證，主要依據(jù)的是韓國《低碳綠色增長基本法》?？傮w而言，在各國的綠色專利快速審查制度中，韓國的“超快程序”是目前實(shí)施效果最好，審查程序與標(biāo)準(zhǔn)最明確的國家。但是根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，在2009年至2010年間，KIPO的20832項(xiàng)專利申請(qǐng)按照通常加速程序進(jìn)行審查的，只有229項(xiàng)，僅占總申請(qǐng)量的1.4%，這與啟動(dòng)條件的嚴(yán)格性有很大關(guān)系，對(duì)于大多數(shù)外國專利申請(qǐng)人很不友好，必須具有位于韓國多的實(shí)體公司和一個(gè)分支機(jī)構(gòu)的條件使很多非韓國申請(qǐng)人望而卻步。

六、中國現(xiàn)行綠色專利申請(qǐng)快速審查制度完善對(duì)策

（一）確定綠色專利的審查標(biāo)準(zhǔn)及完善法律依據(jù)

何謂“綠色”應(yīng)當(dāng)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，可以效仿美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)頒布的《綠色指南》（Green Guides）對(duì)“綠色”屬性的列舉式規(guī)定，清晰可辯，同時(shí)根據(jù)中國社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀逐漸豐富其內(nèi)涵，使“綠色”的范圍持續(xù)更新，并以此作為法定的綠色專利主體資格的要求。由于“綠色”的概念太過于抽象不利于專利審查標(biāo)準(zhǔn)和法律制度的完善，可和環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)性發(fā)展以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任的概念進(jìn)行結(jié)合來進(jìn)行理解。在衡量一個(gè)專利技術(shù)是否具有“綠色”屬性時(shí)，要注意預(yù)測(cè)專利以及專利所帶來的上下游產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)欠穹檄h(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、是否可能造成污染、是否能可持續(xù)性地清潔發(fā)展、造成環(huán)境損壞后的賠償能力等因素。《中華人民共和國專利法》作為新《辦法》的上位法，應(yīng)在進(jìn)行修改的過程中增加有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利促進(jìn)條款，為中國構(gòu)建綠色專利快速審查制度打下法律基礎(chǔ)[16]。同時(shí)，盡快出臺(tái)有關(guān)綠色技術(shù)專利快速審查制度的實(shí)施細(xì)則，規(guī)范審查標(biāo)準(zhǔn)和審查程序[17]。

（二）健全綠色專利數(shù)據(jù)庫，便捷現(xiàn)有技術(shù)檢索

健全綠色專利數(shù)據(jù)庫的關(guān)鍵在于建立詳細(xì)的綠色技術(shù)分類體系。目前，國際上比較通行的綠色專利分類體系是WIPO（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)）在2010年9月推出的國際專利分類綠色清單工具（IPC Green Inventory）。該檢索條目依據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》對(duì)綠色專利進(jìn)行了七大分類：交通運(yùn)輸類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、替代能源生產(chǎn)類、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類、農(nóng)林類和核電類。2012年9月16日世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布由IPC專家委員會(huì)制定的國際專利分類綠色清單（IPC Green Inventory），以便聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）所列出的環(huán)保技術(shù)（ESTs）有關(guān)于專利信息的檢索。

美國和歐洲等發(fā)達(dá)國家也相繼推出了自己的綠色專利分類體系，如美國2009年6月推出的專利分類索引“EST Concordance”，開拓了綠色專利分類體系以及歐洲專利局在2010年6月引入的新分類代碼“Y02”，專門代表特定的綠色技術(shù)領(lǐng)域。這些綠色專利技術(shù)分類與專利檢索系統(tǒng)直接關(guān)聯(lián)，形成了綠色專利數(shù)據(jù)庫。歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署以及國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心圍繞專利申請(qǐng)和清潔能源的研究報(bào)告確定風(fēng)能、水電、海洋能、太陽能、地?zé)崮?、生物燃料和清潔煤等六個(gè)極具商業(yè)價(jià)值、前景發(fā)展良好的類別為綠色技術(shù)[18]。除此之外，也陸續(xù)有機(jī)構(gòu)推出專門的綠色專利數(shù)據(jù)庫，如美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)所HRFM與美國清潔技術(shù)集團(tuán)Cleantech Group自2002年開始發(fā)布的年度和季度《清潔能源專利增長指數(shù)》，幫助發(fā)明人保護(hù)清潔能源技術(shù)。該指數(shù)報(bào)告在綠色專利信息的基礎(chǔ)上，分析太陽能，風(fēng)能，混合動(dòng)力，燃料電池，水力發(fā)電，潮汐，地?zé)幔锶剂虾推渌鍧嵖稍偕茉吹阮I(lǐng)域的美國專利授權(quán)情況，以及各領(lǐng)域的專利權(quán)人排名，迄今為止，該指數(shù)報(bào)告已積累十多年的分析結(jié)果，因此十分有助于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的分析研究。

在綠色技術(shù)的及界定上，中國采用三級(jí)分類，在結(jié)構(gòu)設(shè)置方面突出表現(xiàn)綠色技術(shù)間的邏輯關(guān)系。例如“環(huán)境質(zhì)量”欄目下設(shè)有“大氣環(huán)境”、“水環(huán)境”等子欄目。在第一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)置了“環(huán)境質(zhì)量”和“生態(tài)安全”而在第三集標(biāo)準(zhǔn)中所列欄目較為凝練概括，其用語接近政府文件，雖然簡練但是與行業(yè)的關(guān)聯(lián)性較弱，有些欄目涵蓋范圍較廣，與之對(duì)應(yīng)的技術(shù)專利偏多偏雜，需進(jìn)一步細(xì)分才能有助于投資者進(jìn)行投資。

中國可以借鑒歐盟關(guān)于新能源技術(shù)分類體系的做法。各個(gè)領(lǐng)域的專利中對(duì)綠色技術(shù)都有相應(yīng)的涉及，這部分綠色技術(shù)通過概括式的列舉是不能窮盡的，因此，應(yīng)當(dāng)將各個(gè)領(lǐng)域中凡屬于綠色技術(shù)的專利抽離出來，納入綠色專利數(shù)據(jù)庫。對(duì)于“綠色技術(shù)”的范圍及外延，不建議單獨(dú)由環(huán)保部門進(jìn)行界定，可以由技術(shù)領(lǐng)域研究人員建議，能源部確認(rèn)，再由專利局進(jìn)行審查操作。專利局要注意防止研究人員因?yàn)橛邢嚓P(guān)授權(quán)而可能存在的造假和權(quán)力尋租問題，嚴(yán)格審查相關(guān)人員的資質(zhì)。根據(jù)最高排污標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)分綠色技術(shù)和非綠色技術(shù)不失為一個(gè)辦法，通過對(duì)比一項(xiàng)技術(shù)的“排污量”和“減污量”來界定，排污量和減污量成反比，排污量越少，減污量就越多減污能力越強(qiáng)；排污量越大，減污量就越少減污能力就越弱。這樣的專項(xiàng)指標(biāo)更加科學(xué)地劃分了綠色技術(shù)的范圍，而一份確定的專利技術(shù)列舉和分類既可以給申請(qǐng)人以明確的申請(qǐng)指引，又可以給審查員以明確的指導(dǎo)。一個(gè)綠色專利數(shù)據(jù)庫，可以結(jié)合企業(yè)和個(gè)人在研發(fā)綠色技術(shù)進(jìn)行綠色創(chuàng)新時(shí)以重要的信息參考，避免相關(guān)技術(shù)的重復(fù)研發(fā)；同時(shí)，審查員也可以作為參考。

（三）并入“全球”綠色專利審查高速公路

2019年12月，歐盟推出《歐洲綠色政綱》，提出“2050年實(shí)現(xiàn)氣候中性”目標(biāo)，引起國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。新冠疫情在全球爆發(fā)后，歐盟委員會(huì)于2020年4月初表示仍將繼續(xù)實(shí)施《綠政》并將其中的數(shù)字舉出設(shè)施、清潔能源、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等綠色投資作為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的重要抓手，《綠政》的推出和實(shí)施將對(duì)中國帶來多方面的影響，同時(shí)，這也是一個(gè)重契機(jī)，中國可以將加強(qiáng)氣候領(lǐng)域合作作為中國發(fā)展中歐關(guān)系的重要抓手，隨著全球氣候問題日益突出，應(yīng)對(duì)氣候變化成為全球治理與國際合作最重要的議題之一，中國可以積極推進(jìn)中歐氣候變化領(lǐng)域合作，加快建立中歐綠色伙伴關(guān)系，重點(diǎn)加強(qiáng)綠色技術(shù)領(lǐng)域的合作，在清潔氫能、燃料電池和其他替代燃料、儲(chǔ)能以及碳捕集、封存和利用、突破性清潔鋼技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域，加強(qiáng)合作研究，并通過完善中國的綠色審查效率促進(jìn)綠色技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，共同推進(jìn)全球氣候治理。

各國的綠色專利快速審查制度的實(shí)施主要以國內(nèi)申請(qǐng)為主，隨著國際經(jīng)濟(jì)與合作一體化進(jìn)程逐漸加深，國際專利合作勢(shì)必也會(huì)加強(qiáng)。因此，綠色專利快速審查制度應(yīng)向國際合作的方向發(fā)展，專利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，以下簡稱PPH）這一國家間的專利審查合作項(xiàng)目已在多國之間相繼展開。借鑒PPH成熟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建全球綠色專利高速公路--與綠色技術(shù)相關(guān)的專利申請(qǐng)加快審查國際統(tǒng)一體系。

（四）專利審查制度以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)

中國環(huán)境領(lǐng)域?qū)＠l(fā)展非?？欤?019年，國際專利申請(qǐng)（Patent Cooperation Treaty,以下簡稱PCT）綠色專利申請(qǐng)總量76%以上來自申請(qǐng)排名前五的國家，其中就包括中國，在這一年，中國首次超越美國，成為全球PCT申請(qǐng)量第一的大國。但是如中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長燕中凱在今年的“為綠色未來而創(chuàng)新”專題知識(shí)產(chǎn)權(quán)在線培訓(xùn)活動(dòng)中所言，在環(huán)境領(lǐng)域，中國只是專利大國，而非強(qiáng)國。

2003年，山東理工大學(xué)啟動(dòng)了發(fā)泡技術(shù)的替代技術(shù)研發(fā)，至2010年取得了突破性進(jìn)展，于2013年啟動(dòng)相關(guān)專利的申請(qǐng)工作時(shí)卻找不到一家既懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)又同時(shí)理解發(fā)泡技術(shù)的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，兩年下來專利申請(qǐng)毫無結(jié)果。所幸在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的幫助下，科研團(tuán)隊(duì)一共申請(qǐng)了43項(xiàng)專利，其中包括4項(xiàng)PCT、4個(gè)核心專利，形成了一個(gè)比較系統(tǒng)的專利組合，最終這項(xiàng)技術(shù)以獨(dú)占許可的方式獲益5.2億。這個(gè)案例充分暴露了專利產(chǎn)品在成果轉(zhuǎn)化中的問題，綠色專利權(quán)轉(zhuǎn)移許可占的比例為5.7%，低于全球平均水平8.3%，專利成果轉(zhuǎn)移化上國家有很大進(jìn)步空間，一個(gè)非常重要的原因就是大量沒有真正商業(yè)價(jià)值的專利獲得許可。外國來華的綠色專利維持的年限基本在9.2年，而中國的綠色專利維持年限基本在6.1年，尤其是以院校名義申請(qǐng)的綠色專利，有接近60%的比例是沒有維持超過6年的。專利申請(qǐng)量的增多無疑加重了專利審查人員的負(fù)擔(dān)，人員不足、專利申請(qǐng)積壓等問題逐漸顯露出來[19]，最后導(dǎo)致對(duì)于綠色專利申請(qǐng)審查的質(zhì)量大打折扣，使得一些不具有真正的商業(yè)價(jià)值的專利進(jìn)入市場(chǎng)，無法真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，這已經(jīng)形成惡性循環(huán)，問題應(yīng)當(dāng)從專利審查環(huán)節(jié)入手。綠色專利的快速審查對(duì)于審查員的專業(yè)素養(yǎng)和審查效率要求更高，中國應(yīng)考慮引入兼具綠色科技和專利工作技能和經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士加入專利審查團(tuán)隊(duì)，或者可以借鑒美國的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的實(shí)質(zhì)審查部門的每個(gè)部門設(shè)立一個(gè)專門的綠色專利初始審查員，由其對(duì)歸入該部門的綠色專利主題資格是否符合法律規(guī)定進(jìn)行具體的判斷，包括那些無法列入具體的綠色技術(shù)種類的專利申請(qǐng)是否符合彈性條款進(jìn)行分析和判斷。綠色專利審查員應(yīng)當(dāng)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國家環(huán)境保護(hù)部門聯(lián)合培養(yǎng)。同時(shí)，專利申請(qǐng)人也應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)努力，如提供與專利申請(qǐng)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)清單并對(duì)現(xiàn)有技術(shù)與當(dāng)前的發(fā)明做對(duì)比分析，大量減少審查員檢索現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)間。

七、結(jié)語

完善綠色專利快速審查制度，將在相關(guān)立法工作中成功融入生態(tài)文明理念與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展觀念，鼓勵(lì)專利生態(tài)化和綠色技術(shù)的創(chuàng)新，充分發(fā)揮專利制度在生態(tài)建設(shè)中的積極作用，是中國為刺激綠色創(chuàng)新，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快搶占新一輪國際競爭制高點(diǎn)所采取的專利制度改革。本文從審查標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)、全球合作、審查檢索、審查質(zhì)量和制度兩者兼顧幾個(gè)方面提出詳細(xì)的改進(jìn)意見，使得綠色技術(shù)的快速審查制度更為完善，增強(qiáng)中國在綠色技術(shù)上的國際競爭力，使綠色發(fā)展理念在制度層面得到很好的貫徹。

注釋：

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[4]秦倩.綠色發(fā)展理念推動(dòng)下中國綠色專利制度的構(gòu)建[J].長安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017(02):117-124

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：呂斯軒劉少華天津大學(xué)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：綠色發(fā)展理念下中國綠色專利審查制度研究（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

與光同行！2021年中國“40位40歲以下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)精英”榜單揭曉

綠色發(fā)展理念下中國綠色專利審查制度研究

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