淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式

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“本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率。”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

創(chuàng)造性是授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)的必要條件之一。組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型，對其創(chuàng)造性的答復(fù)也是我們在申請專利過程中會經(jīng)常遇到的。因此，本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率。

關(guān)鍵詞：化學(xué)，組合物，開放式/封閉式權(quán)利要求。

1、組合物權(quán)利要求

《審查指南》第二部分第十章4.2節(jié)組合物權(quán)利要求中指出，組合物權(quán)利要求應(yīng)當用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來表征。組合物權(quán)利要求分開放式和封閉式兩種表達方式。開放式表示組合物中并不排除權(quán)利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。

開放式權(quán)利要求通常采用“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由……組成”、“主要組成為”、“基本上由……組成”、“基本組成為”等的撰寫方式，封閉式權(quán)利要求通常采用“由……組成”、“組成為”、“余量為”等的撰寫方式。

2、組合物的答復(fù)方式

在答復(fù)專利審查意見時，我們通常采用三步法，組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型也適用此方法，因此，我將采用三步法淺析組合物的答復(fù)方式。

2.1確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

《審查指南》第二部分第四章3.2.1.1判斷方法中指出，最接近的現(xiàn)有技術(shù)可以是，與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

基于此，我們可以從技術(shù)領(lǐng)域不同、解決的技術(shù)問題不同、達到的技術(shù)效果不同、技術(shù)特征在申請文件和對比文件中的作用不同等方面進行答復(fù)。

案例1

本申請：申請?zhí)?02111273151.0，發(fā)明名稱一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料及其制備方法；說明書背景技術(shù)部分記載了“北方進入10月以后，最低氣溫會降低至10℃以下，且不時出現(xiàn)降雨天氣；而南方冬季氣溫也普遍在10℃以下，降雨情況比北方更頻繁。隨著氣溫降低，聚氨酯涂料反應(yīng)活性降低，聚氨酯涂料難以固化，再加上本身水性聚氨酯涂料在沒有完全固化的情況下耐水性差容易出現(xiàn)泛白、銹蝕、脫落等現(xiàn)象”。

對比文件1：申請?zhí)?02110198394.6，發(fā)明名稱一種雙組份水性汽車罩光清漆及其應(yīng)用；說明書中記載了“本發(fā)明專利的目的是發(fā)明一種雙組份水性汽車罩光清漆，這種水性罩光清漆既能滿足汽車涂料對耐老化、抗沖擊等防腐防護性能方面的要求，又能滿足汽車對光澤度、透明度等光學(xué)性能的要求”；說明書表5中記載了涂膜的固化條件：60℃/30min、90℃/30min。

審查意見中指出：根據(jù)對比文件1公開的內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定對比文件1公開的也是一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料。

可采用的答復(fù)思路：首先，根據(jù)本申請的發(fā)明名稱可知，本申請要制備的是用在冬季的涂料；其次，根據(jù)本申請背景技術(shù)部分的內(nèi)容可以得知，氣溫降低后聚氨酯涂料難以固化，耐水性變差，進而得出本申請要解決的技術(shù)問題是如何制備耐水性好的適用于冬季的水性聚氨酯涂料。而根據(jù)對比文件1的說明書可知，其要解決的技術(shù)問題是如何制備同時滿足汽車涂料對防腐防護性能和光學(xué)性能的要求。經(jīng)過上述分析，我們可以得出本申請和對比文件1要解決的技術(shù)問題不同的結(jié)論。

再進一步，需要分析對比文件1全文，判斷其能否解決本申請的技術(shù)問題，從而形成完整的答復(fù)閉環(huán)。

具體地，我們可以查閱對比文件1中是否有關(guān)于固化溫度的記載。經(jīng)過查閱可以看到，對比文件1說明書表5中記載了涂料的固化溫度，且較低的固化溫度為60℃。據(jù)此，我們可以得到對比文件1提供的水性聚氨酯涂料的固化溫度為60℃的結(jié)論。回過頭來看本申請，根據(jù)本申請背景技術(shù)部分的記載可知，無論是南方還是北方，冬季的氣溫普遍在10℃以下。也就是說，本申請要求達到的技術(shù)效果是涂料能夠在10℃以下固化，而對比文件1顯然無法實現(xiàn)。經(jīng)此分析，我們結(jié)合對比文件1中的技術(shù)效果進一步說明對比文件1無法解決本申請的技術(shù)問題，從而說明本領(lǐng)域技術(shù)人員不能夠顯而易見的想到的從對比文件1中找啟示。

2.2確定區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題

我們在確定組合物專利的區(qū)別技術(shù)特征時一般從組合物的組分和含量入手，將申請文件和對比文件1進行一一比對，并列舉全部的區(qū)別技術(shù)特征，同時要注意避免將名稱近似但實際不同的物質(zhì)作為同一種物質(zhì)進行比對。

下面，我將從組合物的組分和組合物的含量這兩個方面對組合物的答復(fù)方式進行分析。

2.2.1組合物的組分

根據(jù)前面的論述我們知曉，依據(jù)組合物中是否含有權(quán)利要求中未指出的組分，組合物權(quán)利要求可分為開放式權(quán)利要求和封閉式權(quán)利要求。針對開放式權(quán)利要求，在確定區(qū)別技術(shù)特征時，切不可將本申請中沒有而對比文件中含有的組分作為區(qū)別技術(shù)特征進行答復(fù)，而要想對此進行答復(fù)需將權(quán)利要求修改為封閉式權(quán)利要求；反之，針對封閉式權(quán)利要求，對于本申請中沒有而對比文件中含有的組分在列舉區(qū)別技術(shù)特征時不要遺漏。同時，當對比文件的權(quán)利要求為開放式權(quán)利要求時，我們也最好不要采用對比文件不含某種組分的答復(fù)方式。

此外，當對比文件為開放式權(quán)利要求時，我們也可通過對比文件中說明書的內(nèi)容來判斷其是否含有某種組分。

案例2

本申請：申請?zhí)?02010792357.3，發(fā)明名稱建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿及生產(chǎn)方法；權(quán)利要求1：一種建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿，其特征在于，所述建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿各組分的質(zhì)量份數(shù)為：無水石膏或者半水石膏20-50份，CaSO4晶體增強材料5-10份，硅納米增強劑3-5份，級配砂50-70份，硅酸鹽水泥5-10份，專用減水粉劑0.1-0.5份，保水劑0.1-0.5份，石膏緩凝劑0.1-0.5份。

對比文件1：申請?zhí)?01511026355.9，發(fā)明名稱一種改性石膏基自流平砂漿及其制備和應(yīng)用；權(quán)利要求2：如權(quán)利要求1所述的改性石膏基自流平砂漿，其特征在于所述主料由以質(zhì)量分數(shù)計的如下組分所組成：建筑石膏35-75%；礦渣粉8-25%；鋼渣粉2-20%；水泥5-20%；重鈣粉2-10%；所述建筑外加劑；以相對于主料質(zhì)量的千分比計算；包括：緩凝劑0.5-3‰；減水劑0-5‰。

在此，我將采用一一對比的方法對本申請和對比文件1中的組分進行比對。

我們先將對比文件1中的組分與本申請進行比對，可以看出：1）對比文件1公開了建筑石膏，相當于本申請中的無水石膏或者半水石膏，二者均是常用的氣硬性膠凝石膏材料；2）對比文件1公開了礦渣粉，本申請中沒有；3）對比文件1公開了鋼渣粉，本申請中沒有；4）對比文件1公開了水泥，本申請中公開了硅酸鹽水泥，屬于水泥的下位；5）對比文件1公開了重鈣粉，本申請中沒有；6）對比文件1公開了緩凝劑，本申請具體限定為石膏緩凝劑；7）對比文件1公開了減水劑，本申請具體限定為專用減水劑粉。

由于對比文件1中的權(quán)利要求2為封閉式權(quán)利要求，因此將對比文件1和本申請比對后，我們還需要再回過頭來比對一下是否有本申請含有而對比文件1中沒有的組分，以免遺漏區(qū)別技術(shù)特征。

我們將本申請與對比文件1比對后，可以看出本申請與對比文件1還存在以下區(qū)別：1）本申請含有硅納米增強劑，對比文件1中沒有；2）本申請含有CaSO4晶體增強材料，對比文件1中沒有。

經(jīng)過上述分析，我們最終可以得出本申請與對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征有：（1）本申請含有硅納米增強劑，對比文件1未公開；（2）本申請含有CaSO4晶體增強材料，對比文件1未公開；（3）本申請不含礦渣粉、鋼渣粉和重鈣粉。

由案例2可以看出，本申請與對比文件1均為封閉式權(quán)利要求，因此，在確定區(qū)別技術(shù)特征時，不要遺漏本申請中沒有而對比文件1中含有的組分。

2.2.2組合物的含量

對于如何判斷組合物的含量能否構(gòu)成區(qū)別技術(shù)特征，可參考《審查指南》第二部分第三章3.2.4數(shù)值和數(shù)值范圍，在此不再贅述。

2.3 判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見

對于組合物的組分而言，可從該組分在本申請和對比文件中的用途是否相同、該組分與其他組分是否具有協(xié)同作用、該組分在本申請中是否達到了預(yù)料不到的效果、該組分在對比文件中是必要技術(shù)特征等方面進行非顯而易見性的答復(fù)。

對于組合物的含量而言，一方面是對比文件中不含該組分，此時審查員會認為該組分的用量是常規(guī)選擇，那么我們可以結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)中關(guān)于該組分在組合物中的用量進行答復(fù)，說明本申請中該組分的用量不是常規(guī)選擇；另一方面是對比文件中含有該組分但含量不同，此時我們可以通過對比文件中關(guān)于該組分用量對組合物性能的影響趨勢進行非顯而易見性的答復(fù)，也可根據(jù)對比文件中記載的實驗數(shù)據(jù)得出該組分用量對組合物性能的影響趨勢再進行非顯而易見性的答復(fù)。

案例3

本申請：申請?zhí)?01811399888.5，發(fā)明名稱一種高強韌性非調(diào)質(zhì)鋼及其制備方法；權(quán)利要求1：一種高強韌性非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，組成按質(zhì)量百分比為：C：0.23～0.27％；Si：0.22～0.35％；Mn：1.81～1.90％；Cr：0.50～0.55％；S：0.045-0.06％；P：≤0.02％；V：0.11～0.14％；N：0.025～0.040％，其余為鐵和不可避免的雜質(zhì)；所述高強韌性非調(diào)質(zhì)鋼中，V/N的質(zhì)量比為：3.7≤V/N<5.0。

對比文件1：申請?zhí)?01410713774.9，發(fā)明名稱一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼及其制造方法；權(quán)利要求1：一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，該非調(diào)質(zhì)鋼按質(zhì)量百分比計包括以下成分：C：0.20~0.35%，Si：0.20~0.45%，Mn：1.50~2.30%，P≤0.010%，S≤0.080%，Cr：0.30~0.70%，V：0.05~0.30%，Ni≤0.30%，Cu≤0.20%，Mo≤0.20%，Ti≤0.035%，Alt：0.010~0.040%，N：0.008~0.020%，O≤0.0015%，H≤0.00010%，Sn≤0.010%，Sb≤0.010%，As≤0.015%，Pb≤0.010%，其余為Fe。

通過對比本申請與對比文件1的方案，可以確定其中一個區(qū)別技術(shù)特征為：本申請中V：0.11～0.14％，N：0.025～0.040％；對比文件1中V：0.05～0.30%，N：0.008～0.020%。

基于上述區(qū)別技術(shù)特征，結(jié)合以對比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，確定的權(quán)利要求1要解決的技術(shù)問題提供一種高強韌性非調(diào)質(zhì)鋼，我們可以從V和N影響非調(diào)質(zhì)鋼的強韌性的原理、V和N的用量對鋼的強韌性的影響趨勢以及本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)中V和N在非調(diào)質(zhì)鋼中的常規(guī)用量等方面進行答復(fù)。

具體的答復(fù)思路可以是：（1）對比文件1是通過N與V、Al形成氮化物抑制晶粒長大，進而提高了非調(diào)質(zhì)鋼的強韌性；本領(lǐng)域公知，N含量過高，當其不能完全與V、Al結(jié)合，而以自由N形式存在時，會顯著損害鋼的韌性，那么在本申請不含Al且V含量不高于對比文件1的情況下，為了保證非調(diào)質(zhì)鋼的韌性，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地也是降低N的含量，而不是增加N的含量。（2）在GB/T15712(非調(diào)質(zhì)機械結(jié)構(gòu)鋼)標準中記載了，為了保證鋼材的力學(xué)性能，推薦N含量0.008％～0.020％；在中國汽車工程學(xué)會標準中，規(guī)定N含量為0.01～0.02％?；诖?，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地是在對比文件1公開的范圍內(nèi)調(diào)整N含量。

3、小結(jié)

組合物專利的答復(fù)主要在于區(qū)別技術(shù)特征的確定，在答復(fù)過程中，我們要仔細、逐一地將本申請和對比文件進行比對，不要遺漏區(qū)別技術(shù)特征，也不要被審查員牽著鼻子走，同時充分理解本申請的技術(shù)方案以及各組分在本申請中的作用，從而有條理、有依據(jù)的進行答復(fù)，并最終獲得授權(quán)。

（原標題：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式（點擊標題查看原文）

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