淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式

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“本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率。”

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

創(chuàng)造性是授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的必要條件之一。組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型，對(duì)其創(chuàng)造性的答復(fù)也是我們?cè)谏暾?qǐng)專利過(guò)程中會(huì)經(jīng)常遇到的。因此，本文主要從組合物權(quán)利要求的分類及常見撰寫方式、組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析，以提高化學(xué)領(lǐng)域中組合物的答復(fù)成功率。

關(guān)鍵詞：化學(xué)，組合物，開放式/封閉式權(quán)利要求。

1、組合物權(quán)利要求

《審查指南》第二部分第十章4.2節(jié)組合物權(quán)利要求中指出，組合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來(lái)表征。組合物權(quán)利要求分開放式和封閉式兩種表達(dá)方式。開放式表示組合物中并不排除權(quán)利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。

開放式權(quán)利要求通常采用“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由……組成”、“主要組成為”、“基本上由……組成”、“基本組成為”等的撰寫方式，封閉式權(quán)利要求通常采用“由……組成”、“組成為”、“余量為”等的撰寫方式。

2、組合物的答復(fù)方式

在答復(fù)專利審查意見時(shí)，我們通常采用三步法，組合物作為常見的化學(xué)發(fā)明專利類型也適用此方法，因此，我將采用三步法淺析組合物的答復(fù)方式。

2.1確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

《審查指南》第二部分第四章3.2.1.1判斷方法中指出，最接近的現(xiàn)有技術(shù)可以是，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

基于此，我們可以從技術(shù)領(lǐng)域不同、解決的技術(shù)問(wèn)題不同、達(dá)到的技術(shù)效果不同、技術(shù)特征在申請(qǐng)文件和對(duì)比文件中的作用不同等方面進(jìn)行答復(fù)。

案例1

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?02111273151.0，發(fā)明名稱一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料及其制備方法；說(shuō)明書背景技術(shù)部分記載了“北方進(jìn)入10月以后，最低氣溫會(huì)降低至10℃以下，且不時(shí)出現(xiàn)降雨天氣；而南方冬季氣溫也普遍在10℃以下，降雨情況比北方更頻繁。隨著氣溫降低，聚氨酯涂料反應(yīng)活性降低，聚氨酯涂料難以固化，再加上本身水性聚氨酯涂料在沒(méi)有完全固化的情況下耐水性差容易出現(xiàn)泛白、銹蝕、脫落等現(xiàn)象”。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?02110198394.6，發(fā)明名稱一種雙組份水性汽車罩光清漆及其應(yīng)用；說(shuō)明書中記載了“本發(fā)明專利的目的是發(fā)明一種雙組份水性汽車罩光清漆，這種水性罩光清漆既能滿足汽車涂料對(duì)耐老化、抗沖擊等防腐防護(hù)性能方面的要求，又能滿足汽車對(duì)光澤度、透明度等光學(xué)性能的要求”；說(shuō)明書表5中記載了涂膜的固化條件：60℃/30min、90℃/30min。

審查意見中指出：根據(jù)對(duì)比文件1公開的內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定對(duì)比文件1公開的也是一種適用于冬季的水性聚氨酯涂料。

可采用的答復(fù)思路：首先，根據(jù)本申請(qǐng)的發(fā)明名稱可知，本申請(qǐng)要制備的是用在冬季的涂料；其次，根據(jù)本申請(qǐng)背景技術(shù)部分的內(nèi)容可以得知，氣溫降低后聚氨酯涂料難以固化，耐水性變差，進(jìn)而得出本申請(qǐng)要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何制備耐水性好的適用于冬季的水性聚氨酯涂料。而根據(jù)對(duì)比文件1的說(shuō)明書可知，其要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何制備同時(shí)滿足汽車涂料對(duì)防腐防護(hù)性能和光學(xué)性能的要求。經(jīng)過(guò)上述分析，我們可以得出本申請(qǐng)和對(duì)比文件1要解決的技術(shù)問(wèn)題不同的結(jié)論。

再進(jìn)一步，需要分析對(duì)比文件1全文，判斷其能否解決本申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題，從而形成完整的答復(fù)閉環(huán)。

具體地，我們可以查閱對(duì)比文件1中是否有關(guān)于固化溫度的記載。經(jīng)過(guò)查閱可以看到，對(duì)比文件1說(shuō)明書表5中記載了涂料的固化溫度，且較低的固化溫度為60℃。據(jù)此，我們可以得到對(duì)比文件1提供的水性聚氨酯涂料的固化溫度為60℃的結(jié)論?；剡^(guò)頭來(lái)看本申請(qǐng)，根據(jù)本申請(qǐng)背景技術(shù)部分的記載可知，無(wú)論是南方還是北方，冬季的氣溫普遍在10℃以下。也就是說(shuō)，本申請(qǐng)要求達(dá)到的技術(shù)效果是涂料能夠在10℃以下固化，而對(duì)比文件1顯然無(wú)法實(shí)現(xiàn)。經(jīng)此分析，我們結(jié)合對(duì)比文件1中的技術(shù)效果進(jìn)一步說(shuō)明對(duì)比文件1無(wú)法解決本申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題，從而說(shuō)明本領(lǐng)域技術(shù)人員不能夠顯而易見的想到的從對(duì)比文件1中找啟示。

2.2確定區(qū)別技術(shù)特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題

我們?cè)诖_定組合物專利的區(qū)別技術(shù)特征時(shí)一般從組合物的組分和含量入手，將申請(qǐng)文件和對(duì)比文件1進(jìn)行一一比對(duì)，并列舉全部的區(qū)別技術(shù)特征，同時(shí)要注意避免將名稱近似但實(shí)際不同的物質(zhì)作為同一種物質(zhì)進(jìn)行比對(duì)。

下面，我將從組合物的組分和組合物的含量這兩個(gè)方面對(duì)組合物的答復(fù)方式進(jìn)行分析。

2.2.1組合物的組分

根據(jù)前面的論述我們知曉，依據(jù)組合物中是否含有權(quán)利要求中未指出的組分，組合物權(quán)利要求可分為開放式權(quán)利要求和封閉式權(quán)利要求。針對(duì)開放式權(quán)利要求，在確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，切不可將本申請(qǐng)中沒(méi)有而對(duì)比文件中含有的組分作為區(qū)別技術(shù)特征進(jìn)行答復(fù)，而要想對(duì)此進(jìn)行答復(fù)需將權(quán)利要求修改為封閉式權(quán)利要求；反之，針對(duì)封閉式權(quán)利要求，對(duì)于本申請(qǐng)中沒(méi)有而對(duì)比文件中含有的組分在列舉區(qū)別技術(shù)特征時(shí)不要遺漏。同時(shí)，當(dāng)對(duì)比文件的權(quán)利要求為開放式權(quán)利要求時(shí)，我們也最好不要采用對(duì)比文件不含某種組分的答復(fù)方式。

此外，當(dāng)對(duì)比文件為開放式權(quán)利要求時(shí)，我們也可通過(guò)對(duì)比文件中說(shuō)明書的內(nèi)容來(lái)判斷其是否含有某種組分。

案例2

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?02010792357.3，發(fā)明名稱建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿及生產(chǎn)方法；權(quán)利要求1：一種建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿，其特征在于，所述建筑樓地面和浮筑樓面專用砂漿各組分的質(zhì)量份數(shù)為：無(wú)水石膏或者半水石膏20-50份，CaSO4晶體增強(qiáng)材料5-10份，硅納米增強(qiáng)劑3-5份，級(jí)配砂50-70份，硅酸鹽水泥5-10份，專用減水粉劑0.1-0.5份，保水劑0.1-0.5份，石膏緩凝劑0.1-0.5份。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?01511026355.9，發(fā)明名稱一種改性石膏基自流平砂漿及其制備和應(yīng)用；權(quán)利要求2：如權(quán)利要求1所述的改性石膏基自流平砂漿，其特征在于所述主料由以質(zhì)量分?jǐn)?shù)計(jì)的如下組分所組成：建筑石膏35-75%；礦渣粉8-25%；鋼渣粉2-20%；水泥5-20%；重鈣粉2-10%；所述建筑外加劑；以相對(duì)于主料質(zhì)量的千分比計(jì)算；包括：緩凝劑0.5-3‰；減水劑0-5‰。

在此，我將采用一一對(duì)比的方法對(duì)本申請(qǐng)和對(duì)比文件1中的組分進(jìn)行比對(duì)。

我們先將對(duì)比文件1中的組分與本申請(qǐng)進(jìn)行比對(duì)，可以看出：1）對(duì)比文件1公開了建筑石膏，相當(dāng)于本申請(qǐng)中的無(wú)水石膏或者半水石膏，二者均是常用的氣硬性膠凝石膏材料；2）對(duì)比文件1公開了礦渣粉，本申請(qǐng)中沒(méi)有；3）對(duì)比文件1公開了鋼渣粉，本申請(qǐng)中沒(méi)有；4）對(duì)比文件1公開了水泥，本申請(qǐng)中公開了硅酸鹽水泥，屬于水泥的下位；5）對(duì)比文件1公開了重鈣粉，本申請(qǐng)中沒(méi)有；6）對(duì)比文件1公開了緩凝劑，本申請(qǐng)具體限定為石膏緩凝劑；7）對(duì)比文件1公開了減水劑，本申請(qǐng)具體限定為專用減水劑粉。

由于對(duì)比文件1中的權(quán)利要求2為封閉式權(quán)利要求，因此將對(duì)比文件1和本申請(qǐng)比對(duì)后，我們還需要再回過(guò)頭來(lái)比對(duì)一下是否有本申請(qǐng)含有而對(duì)比文件1中沒(méi)有的組分，以免遺漏區(qū)別技術(shù)特征。

我們將本申請(qǐng)與對(duì)比文件1比對(duì)后，可以看出本申請(qǐng)與對(duì)比文件1還存在以下區(qū)別：1）本申請(qǐng)含有硅納米增強(qiáng)劑，對(duì)比文件1中沒(méi)有；2）本申請(qǐng)含有CaSO4晶體增強(qiáng)材料，對(duì)比文件1中沒(méi)有。

經(jīng)過(guò)上述分析，我們最終可以得出本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征有：（1）本申請(qǐng)含有硅納米增強(qiáng)劑，對(duì)比文件1未公開；（2）本申請(qǐng)含有CaSO4晶體增強(qiáng)材料，對(duì)比文件1未公開；（3）本申請(qǐng)不含礦渣粉、鋼渣粉和重鈣粉。

由案例2可以看出，本申請(qǐng)與對(duì)比文件1均為封閉式權(quán)利要求，因此，在確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，不要遺漏本申請(qǐng)中沒(méi)有而對(duì)比文件1中含有的組分。

2.2.2組合物的含量

對(duì)于如何判斷組合物的含量能否構(gòu)成區(qū)別技術(shù)特征，可參考《審查指南》第二部分第三章3.2.4數(shù)值和數(shù)值范圍，在此不再贅述。

2.3 判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見

對(duì)于組合物的組分而言，可從該組分在本申請(qǐng)和對(duì)比文件中的用途是否相同、該組分與其他組分是否具有協(xié)同作用、該組分在本申請(qǐng)中是否達(dá)到了預(yù)料不到的效果、該組分在對(duì)比文件中是必要技術(shù)特征等方面進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)。

對(duì)于組合物的含量而言，一方面是對(duì)比文件中不含該組分，此時(shí)審查員會(huì)認(rèn)為該組分的用量是常規(guī)選擇，那么我們可以結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)中關(guān)于該組分在組合物中的用量進(jìn)行答復(fù)，說(shuō)明本申請(qǐng)中該組分的用量不是常規(guī)選擇；另一方面是對(duì)比文件中含有該組分但含量不同，此時(shí)我們可以通過(guò)對(duì)比文件中關(guān)于該組分用量對(duì)組合物性能的影響趨勢(shì)進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)，也可根據(jù)對(duì)比文件中記載的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)得出該組分用量對(duì)組合物性能的影響趨勢(shì)再進(jìn)行非顯而易見性的答復(fù)。

案例3

本申請(qǐng)：申請(qǐng)?zhí)?01811399888.5，發(fā)明名稱一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼及其制備方法；權(quán)利要求1：一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，組成按質(zhì)量百分比為：C：0.23～0.27％；Si：0.22～0.35％；Mn：1.81～1.90％；Cr：0.50～0.55％；S：0.045-0.06％；P：≤0.02％；V：0.11～0.14％；N：0.025～0.040％，其余為鐵和不可避免的雜質(zhì)；所述高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼中，V/N的質(zhì)量比為：3.7≤V/N<5.0。

對(duì)比文件1：申請(qǐng)?zhí)?01410713774.9，發(fā)明名稱一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼及其制造方法；權(quán)利要求1：一種重型汽車平衡軸用非調(diào)質(zhì)鋼，其特征在于，該非調(diào)質(zhì)鋼按質(zhì)量百分比計(jì)包括以下成分：C：0.20~0.35%，Si：0.20~0.45%，Mn：1.50~2.30%，P≤0.010%，S≤0.080%，Cr：0.30~0.70%，V：0.05~0.30%，Ni≤0.30%，Cu≤0.20%，Mo≤0.20%，Ti≤0.035%，Alt：0.010~0.040%，N：0.008~0.020%，O≤0.0015%，H≤0.00010%，Sn≤0.010%，Sb≤0.010%，As≤0.015%，Pb≤0.010%，其余為Fe。

通過(guò)對(duì)比本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的方案，可以確定其中一個(gè)區(qū)別技術(shù)特征為：本申請(qǐng)中V：0.11～0.14％，N：0.025～0.040％；對(duì)比文件1中V：0.05～0.30%，N：0.008～0.020%。

基于上述區(qū)別技術(shù)特征，結(jié)合以對(duì)比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，確定的權(quán)利要求1要解決的技術(shù)問(wèn)題提供一種高強(qiáng)韌性非調(diào)質(zhì)鋼，我們可以從V和N影響非調(diào)質(zhì)鋼的強(qiáng)韌性的原理、V和N的用量對(duì)鋼的強(qiáng)韌性的影響趨勢(shì)以及本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)中V和N在非調(diào)質(zhì)鋼中的常規(guī)用量等方面進(jìn)行答復(fù)。

具體的答復(fù)思路可以是：（1）對(duì)比文件1是通過(guò)N與V、Al形成氮化物抑制晶粒長(zhǎng)大，進(jìn)而提高了非調(diào)質(zhì)鋼的強(qiáng)韌性；本領(lǐng)域公知，N含量過(guò)高，當(dāng)其不能完全與V、Al結(jié)合，而以自由N形式存在時(shí)，會(huì)顯著損害鋼的韌性，那么在本申請(qǐng)不含Al且V含量不高于對(duì)比文件1的情況下，為了保證非調(diào)質(zhì)鋼的韌性，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地也是降低N的含量，而不是增加N的含量。（2）在GB/T15712(非調(diào)質(zhì)機(jī)械結(jié)構(gòu)鋼)標(biāo)準(zhǔn)中記載了，為了保證鋼材的力學(xué)性能，推薦N含量0.008％～0.020％；在中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定N含量為0.01～0.02％。基于此，本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見想到地是在對(duì)比文件1公開的范圍內(nèi)調(diào)整N含量。

3、小結(jié)

組合物專利的答復(fù)主要在于區(qū)別技術(shù)特征的確定，在答復(fù)過(guò)程中，我們要仔細(xì)、逐一地將本申請(qǐng)和對(duì)比文件進(jìn)行比對(duì)，不要遺漏區(qū)別技術(shù)特征，也不要被審查員牽著鼻子走，同時(shí)充分理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案以及各組分在本申請(qǐng)中的作用，從而有條理、有依據(jù)的進(jìn)行答復(fù)，并最終獲得授權(quán)。

（原標(biāo)題：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：徐常虹 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談化學(xué)領(lǐng)域?qū)彶橐庖娭薪M合物的答復(fù)方式（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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