申請(qǐng)人如何「縮短」中國(guó)發(fā)明專利審查周期？

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作者：陳華杭州天勤知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

原標(biāo)題：申請(qǐng)人如何縮短中國(guó)發(fā)明專利的審查周期

由于申請(qǐng)人對(duì)專利布局的緊迫性以及專利局審查的滯后性，使得各國(guó)專利局都在努力地縮短審查周期，而對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)是否也有什么措施用來(lái)縮短審查周期，本文將進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。

由于申請(qǐng)人對(duì)專利布局的緊迫性以及專利局審查的滯后性，使得各國(guó)專利局都在努力地縮短審查周期，例如美國(guó)專利商標(biāo)局平均25.3個(gè)月，歐專局平均26.5個(gè)月，而中國(guó)發(fā)明專利審查平均周期已經(jīng)縮短到22個(gè)月，這依賴于國(guó)家局采取的一系列有針對(duì)性措施，例如增加審查員，提高專利審查的信息化水平以及探索新的審查模式。而對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)是否也有什么措施用來(lái)縮短審查周期，本文將進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。

1、提交申請(qǐng)時(shí)要求“提前公開(kāi)”

中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)采用“早期公開(kāi)、遲延審查”的制度，加速了專利信息的交流，給申請(qǐng)人充分時(shí)間來(lái)考慮是否提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求和什么時(shí)候提出實(shí)審請(qǐng)求。但是，這種審查制度也存在缺陷，導(dǎo)致審查周期過(guò)長(zhǎng)，使專利申請(qǐng)長(zhǎng)期處于懸而未決的狀態(tài)。

專利法第三十四條規(guī)定：“經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)”。因此，如果申請(qǐng)人未請(qǐng)求提前公開(kāi)，發(fā)明專利需要自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月公開(kāi)，如果申請(qǐng)人自提交專利申請(qǐng)的當(dāng)天請(qǐng)求提前公開(kāi)，按正常流程沒(méi)有補(bǔ)正的情況下，發(fā)明專利會(huì)在申請(qǐng)日起3~6個(gè)月公開(kāi)。

可知請(qǐng)求提前公開(kāi)可以縮短將近1年的審查周期，同時(shí)請(qǐng)求提前公開(kāi)不需要費(fèi)用，一般事務(wù)所也不會(huì)收費(fèi)，申請(qǐng)人可以合理使用這種機(jī)制，但是在專利布局的時(shí)候，提前公開(kāi)往往會(huì)對(duì)之后的專利申請(qǐng)?jiān)斐捎绊懀虼诵柚?jǐn)慎使用。

2、提交申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求“實(shí)質(zhì)審查”

承接上文，延遲審查制度主要指的就是專利申請(qǐng)公開(kāi)之后，按規(guī)定的期限內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，專利局據(jù)此對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的制度。

專利法第三十五條規(guī)定：“發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查”。

根據(jù)法條的表述，請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查可以是自申請(qǐng)日起三年內(nèi)的任何一天提出。因此，提交專利申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查與自申請(qǐng)日起第三年最后一天請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查，時(shí)間跨度會(huì)很大。因此，如果希望盡快縮短審查周期，可以于提交專利申請(qǐng)之日同時(shí)請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查，雖然不會(huì)馬上進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查，但是只要發(fā)明公開(kāi)之后便會(huì)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查，同時(shí)配合提交專利申請(qǐng)時(shí)提前公開(kāi)，可以讓發(fā)明在6個(gè)月左右就進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。

雖然實(shí)質(zhì)審查涉及到必要的實(shí)審費(fèi)2500元，但是提前提出這個(gè)請(qǐng)求并不需要任何費(fèi)用，代理所也不會(huì)產(chǎn)生代理費(fèi)，存在的缺陷是會(huì)喪失一次主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)，因此，申請(qǐng)人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行選擇。

3、放棄主動(dòng)修改

放棄主動(dòng)修改字面意思就是放棄對(duì)原始申請(qǐng)文本的主動(dòng)修改機(jī)會(huì)，《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十一條第一款規(guī)定：“發(fā)明專利申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)以及在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改”。

分析法條可知，主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)分別為兩次，一次是“提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)”是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，另一次是“收到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)”是一個(gè)時(shí)間段。針對(duì)上文中，提交專利申請(qǐng)之日同時(shí)請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查，申請(qǐng)人此時(shí)不會(huì)采用主動(dòng)修改，也就是等于放棄了這個(gè)時(shí)間點(diǎn)的修改機(jī)會(huì)。

而對(duì)于3個(gè)月的時(shí)間段的修改機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人可以在提交專利申請(qǐng)時(shí)，主動(dòng)放棄這個(gè)權(quán)利，理論上專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段之后審查員就不會(huì)等這3個(gè)月，直接進(jìn)入審查，但是在實(shí)際的審查過(guò)程中，由于各個(gè)審查部門及具體審查員的審查效率，這3個(gè)月是否有明顯提速也比較難分辨，只是理論上會(huì)縮短3個(gè)月周期。這個(gè)機(jī)制與歐專局的waiver程序非常相似，兩者都是通過(guò)放棄審查過(guò)程中的答復(fù)修改的權(quán)利而加快審查進(jìn)程。

需注意的是放棄主動(dòng)修改需要更加謹(jǐn)慎，除非前期撰寫申請(qǐng)文本已經(jīng)恰到好處，否則申請(qǐng)人放棄這項(xiàng)權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)較大，此外即使申請(qǐng)文本撰寫沒(méi)有瑕疵，有時(shí)也會(huì)遇到麻煩。例如，如果需要利用pph來(lái)加快審查時(shí)，往往需要進(jìn)行對(duì)應(yīng)性修改才可以提出pph，如果之前已經(jīng)放棄主動(dòng)修改，當(dāng)權(quán)利要求不對(duì)應(yīng)時(shí)卻無(wú)法進(jìn)行修改，最終會(huì)喪失請(qǐng)求pph的機(jī)會(huì)

4、專利申請(qǐng)優(yōu)先審查

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2017年6月23日審議通過(guò)《專利優(yōu)先審查管理辦法》（新《辦法》），并于6月28日公布局令第七十六號(hào)，自8月1日起施行。新《辦法》規(guī)定的專利申請(qǐng)的優(yōu)先審查適用于以下6種情形：1.涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車和智能制造等國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；2.涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；3.涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；4.專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；5.就相同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他國(guó)家或地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)；6.其他對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

針對(duì)發(fā)明專利，目前的要求是：發(fā)明專利是采用電子申請(qǐng)方式提交，且發(fā)明專利已經(jīng)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求、繳納相應(yīng)費(fèi)用后具備開(kāi)始實(shí)質(zhì)審查的條件。申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)優(yōu)先審查請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先審查請(qǐng)求書、現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)信息材料和相關(guān)證明文件；有同日申請(qǐng)的，還需要在請(qǐng)求書中提供相對(duì)應(yīng)的同日申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴?br/>

因此，發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查并不需要官費(fèi)，僅專利事務(wù)所涉及到一定的代理費(fèi)。此外，目前不再要求提交檢索報(bào)告，請(qǐng)求人僅需提交現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)信息材料；在某些情況下，不再需要國(guó)務(wù)院相關(guān)部門或者省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見(jiàn)。

目前，最大的缺陷在于對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)不同專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、上一年度專利授權(quán)數(shù)量以及本年度待審案件數(shù)量等情況確定。通說(shuō)觀點(diǎn)認(rèn)為優(yōu)先審查的數(shù)量大致控制在10%左右。因此，如果希望加快審查，可以于每年年初盡快提出申請(qǐng)優(yōu)先審查請(qǐng)求，自同意優(yōu)先審查之日起，發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)?5日內(nèi)發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書并在一年內(nèi)結(jié)案，可知優(yōu)先審查大大縮短了審查周期。

5、專利審查高速公路PPH

專利審查高速路(Patent Prosecution Highway,簡(jiǎn)稱PPH)。PPH是指當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局(OFF)提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被認(rèn)為可授權(quán)時(shí)，可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請(qǐng)受理局(OSF)提出加快審查請(qǐng)求。如果是向國(guó)家局提出PPH請(qǐng)求，此時(shí)國(guó)家局即為后續(xù)申請(qǐng)受理局(OSF)，而首次申請(qǐng)受理局(OFF)就是與國(guó)家局開(kāi)展了PPH項(xiàng)目試點(diǎn)的國(guó)家局或地區(qū)局。

目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)啟動(dòng)的PPH項(xiàng)目共20個(gè)，分別與20個(gè)國(guó)家局或地區(qū)局簽訂雙邊或小多邊項(xiàng)目。PPH項(xiàng)目分類包括常規(guī)PPH項(xiàng)目、IP5-PPH以及PCT-PPH。簡(jiǎn)單的說(shuō)，對(duì)于中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)可以基于要求了優(yōu)先權(quán)的海外專利、PCT專利申請(qǐng)或者PCT申請(qǐng)的同族專利的可專利性工作結(jié)果，而向國(guó)家局請(qǐng)求PPH用以縮短審查周期。

PPH請(qǐng)求的適用條件：1、向國(guó)家局請(qǐng)求PPH的時(shí)機(jī)，一個(gè)是與提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求同時(shí)提出，另一個(gè)收到進(jìn)入實(shí)審階段通知書到收到第一次OA的時(shí)間段內(nèi)；2、首次申請(qǐng)的要求，對(duì)應(yīng)首次申請(qǐng)的最新工作結(jié)果中明確表明了對(duì)應(yīng)申請(qǐng)中至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求是可專利的；3、權(quán)利要求的充分對(duì)應(yīng)性，中國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求有相同或者更小的范圍。針對(duì)權(quán)利要求的充分對(duì)應(yīng)性往往需要通過(guò)主動(dòng)修改使得中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)首次申請(qǐng)的權(quán)利要求一致。因此，如果需要請(qǐng)求PPH應(yīng)該盡量避免放棄主動(dòng)修改。

此外PPH的優(yōu)勢(shì)：即審批加快、節(jié)省費(fèi)用和授權(quán)率高。從PPH請(qǐng)求到結(jié)案周期大約為11.9個(gè)月，一通OA平均數(shù)為一次，且授權(quán)率明顯高于正常途徑。同時(shí)，國(guó)家局并不收取PPH的官費(fèi)。因此，如果符合上述條件建議通過(guò)PPH途徑縮短審查周期。

總結(jié)，除了上面的五種縮短審查周期的機(jī)制外，當(dāng)然還可以通過(guò)提高前期申請(qǐng)文本的撰寫質(zhì)量，避免發(fā)生補(bǔ)正或者積極地處理OA都是可以有效縮短審查周期的方法。本文僅簡(jiǎn)單介紹了上述五種機(jī)制，對(duì)于申請(qǐng)人在具體案件處理時(shí)，建議根據(jù)具體情況進(jìn)行選擇，因?yàn)橛袝r(shí)候的慢反而是一種快，俗話說(shuō)得好欲速則不達(dá)嘛。